地铁工程施工招投标阶段业主的风险管理分析 93页

硕上学位论义插图索引图1．12006～2008年有轨电车、轻轨、地铁车辆数增长图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2图1．22006～2008年有轨电车、轻轨、地铁路网运营里程增长图⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2图2．1风险管理程序图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯：⋯⋯⋯⋯⋯．．18图2．2项目风险分解结构图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯18图2．3ALARP准则图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．23图2．4财产风险可接受性准则的P．L曲线图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯24图3．1招标投标程序图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯32图3．2资格预审阶段风险分解结构图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯47图3．3招标开标阶段风险分解结构图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯49图3．4评标、定标阶段风险分解结构图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯53图4．1地铁施工风险分解结构图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯61图4．2对邻近建筑物的安全风险管理体系图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯67图4．3ANN训练过程示意图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯71VlIl 地铁工程施1=招投标阶段业主的风险管理研究附表索引表3．1资格预审阶段风险识别与应对一览表⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯47表3．2招标开标阶段风险识别与应对一览表⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯49表3．3评标、定标阶段风险识别与应对一览表⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．53表4．2塌方风险核查表(部分)⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．65表4．3地铁施工常见监测项目表⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯68表4．4学习及检验样本表⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯70表4．5预测结果与实际结果的比较表⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．71表4．6预测事件各输入所对应的区间数表⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．72表4．7施工风险各输入的随机生成值及施工风险预测值表⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．72IX 硕Jj学位论文第1章绪论1．1研究背景1．1．1地铁发展迅猛城市轨道交通在世界已有100多年的历史，世界上第一条地铁1863年在英国伦敦建成通车，标志着城市轨道交通方式的诞生。从此以后在全球范围内很多发达国家先后开始了地铁建设。现在地铁已经成为现代城市重要的公共交通方式，也成为衡量一个国家或城市现代化、经济实力、人们生活水平甚至综合竞争力的重要标志。地铁是指建在城市市区和郊区的一种大型的城市快速客运交通设施。许多城市的地下铁道系统还包括伸出地表的地面线和高架线，并不全在地下，因此又称“城市铁路”，有些国家则称为“城市快速铁路”，但习惯上通称为地下铁道。地铁是城市在实施现代化改造与建设中解决中心城区高密度人口疏散、扩充基础设施容量、达到人车立体分流、寻求人文景观与自然环境均衡和统一、减少环境污染、节约土地资源等诸多问题时能采取的有效途径之一。世界上许多大城市的地下，已构成一个上下多层、四通八达的地铁线路网，有的还在地下建有商业建筑群和娱乐场所，与地铁一起形成了一个地下城。还有很多城市的地铁与地面铁路、高架铁路等联合构成高速铁路网，成为许多城市交通中担负起主要的乘客运输任务的交通方式。目前我国有包括北京、上海、天津、广州、深圳、南京、杭州、沈阳、武汉、重庆、成都、苏州等十多个城市已先后开始修建地铁，截至2008年底，我国已有10个城市拥有共29条城市轨道交通运营线路，运营里程达到776公里，年客运总量达22．1亿次。同时还有更多城市的地铁在建设规划中，重要一线和二线城市的地铁建设近远期规划都在400～600公里。在“十一五"规划里，政府制订了兴建1500公里地铁路网的目标，5年间平均每年要修建300公里城市地铁，1年几乎相当于过去的40年，至2015年前后，北京、上海、广州等22个城市将建设79条轨道交通线路，总长2259．84公里，总投资8820．03亿元，可以说地铁建设迎来了集中、高速发展的契机。根据2006、2007和2008年《中国城市建设统计年鉴》中国按省分列的城市轨道交通统计数据绘制了图1．1和图1．2，图1．1和图1．2分别表示了我国2006年到2008年间地铁、轻轨、有轨电车在车辆数和路网运营长度的增长，从图中可以明显看出，地铁是我国轨道交通的绝对主力，而且发展越来越快。 地铁工程施工招投标阶段业主的风险管理研究450040003500捌3000蠢2500薜2000卅150010005000昌丘＼创业{Ⅻ划6005001000200620072008年份图1．12006～2008年有轨电车、轻轨、地铁车辆数增长图200620072008年份图1．22006-2008年有轨电车、轻轨、地铁路网运雷里程增长图1．1．2地铁的组成及特点1．1．2．1地铁的组成城市地铁工程主要部分包括土建工程与系统工程。其中，车站及其区间土建工程以及物业开发等组成地铁土建工程；而系统工程主要由轨道系统、车辆段及车辆系统、通信及信号系统、电力与供电牵引系统等构成，此外还包括地铁防灾报警(FAS)系统、设备监控(BAS)与电力监控(SCADA)系统、环控通风系统、控制中心、人防系统、屏蔽门及自动售检票系统、电梯和自动扶梯等【l】。1．1．2．2地铁的特点1．地铁系统的特点地铁具有自己的轮轨，与其它交通工具互不连系；具有自己独有的车辆，不同城市地铁使用车辆不同，如：北京地铁使用前苏联车辆，定员186人(已国产2 硕I：学位论文化)，广州地铁引进德国车辆，定员300多人；地铁牵引动力为电力(直流电，北京、天津采用三轨供电，广州、上海采用架空线供电)；运营速度快(～般速度为35-40km／h，最大车速为80km／h)。2．地铁的优点地铁运量大(单向高峰小时断面流量4万人次以上)，大于公共汽车及轻轨的运量；正点、安全、舒适，地铁的事故率大大低于道路交通工具；速度快、占地省，地铁有自己的轮轨，几乎不占土地。运输成本低，地铁每公里能耗为道路交通的15％～40％；污染小，以电力为能源，清洁无污染；地铁大部分线路修在地下，能合理利用城市地下空间，保护城市景观。3．地铁的缺点工程造价高，地铁每公里造价高达7亿～9亿元；建设周期长，地铁系统繁杂工程量大、各子系统界面复杂、施工难度大等使得地铁建设周期较长；地铁工程施工技术复杂，要求高；系统内部通风系统复杂(采用机械进排风，设置专门的通风排烟设施，在车站和车厢内需要安设空调，车站站台和区间隧道之间还需要安装屏蔽门系统)；地铁内部的防灾救灾比较困难，如果发生火灾或其他自然灾害，乘客的疏散和救援比较困难。1．1．2．3地铁施工的特点地铁工程施工目标是“多、快、好、省”，但由于各种原因，出现了“急、难、险、重”等问题，地铁施工的特点主要有：①深：地铁施工的车站、区间隧道和盾构井的基坑较深，最深可以达到地下34米；②密：施工现场周边已建或在建建筑物或构筑物密集，重要市政工程管线多等；⑨广：地铁建设场地遍布城市各个位置，施工点多、施工面广；④杂：建设相关主体多，特别是施工单位多且队伍良莠不齐，地质条件复杂，施工方法和基坑支护类型多样【21。1．1．3地铁施工风险巨大与地铁线路的日益密集相伴而来的，是接连不断的施工事故。由于规模大、发展快，技术和管理力量难以充分保证的客观原因，加上对地铁工程安全风险的认识不客观，风险管理不科学，风险管理的投入不到位的主观原因，所以地铁工程建设中，事故频发，形势非常严峻，令人堪忧。广州地铁5号线在2008年1月17日下午的施工中，突然发生涌水造成塌方，致使附近地面产生塌陷，塌方面积约有100平方米，深度估计有5米，所幸事故无伤亡。深圳地铁3号线在2008年4月1日进行桥墩混凝土浇筑时，突然母板发生坍塌，混凝土随即塌落，5人被埋，其中3人死亡。杭州地铁萧山湘湖站施工现场在2009年11月15日下午突发坍塌事故，导致3 地铁T程施工招投标阶段业主的风险管理研究长达75米的路面发生坍塌，下陷深度达15米，死亡21人。地铁工程施工阶段常见风险主要有：(1)施工风险。①工程条件等地质风险，例如：不利地质条件，地下人防设施，地下不明障碍物等。②施工周边环境风险，例如：市政管线保护；临近构筑物建筑物保护，周边交通保护等。③基坑施工风险，例如：基坑开挖时滑坡或坍塌，涌砂以及围护结构渗水等。④盾构法施工风险，例如：盾构进出洞土体塌方，管片拼装，联络通道接口施工，盾构穿越其他建筑或水系等。⑤高架工程施工风险，例如：排架稳定风险，各种坠落风险，高架空线操作面触电风险等。⑥轨道敷设风险，例如：轨料运输和吊装损坏，轨道车滑移，洞内焊接空气污染等。⑦施工测量风险，例如：测量基点破坏，未复测基准点，放样精度不够，测量仪器未及时校核等。⑧装修工程风险，例如：装修材料污染，防火措施不当，与其他工种施工冲突等。⑨机电安装工程风险，例如：设备运输吊装风险，设备自身防护风险，触电风险等。⑩采用“四新"技术风险，例如：“四新’’技术的使用手续、应用条件和适用范围等【31。(2)施工单位管理风险。例如：施工单位的整体实力、资金运作能力、管理水平、技术装备条件、施工组织安排、对周边环境的影响的处理、应急预案措施、施工单位专业间的协调等。(3)材料设备的采购供应风险。(4)各子系统界面接口风险【41。(5)相关利害关系者间的协调风险。(6)监理风险(监理失责)等。交通隧道工程界权威专家、中国工程院王梦恕院士告诫说：“现在地铁建设最大的毛病，第一是抢工期，第二是低造价’’。而工期和造价都是通过工程招投标确定的。通过结合国情及实践分析不难发现以下一些原因：由于地铁建设的蓬勃发展，许多城市都是第一次建设地铁，地铁业主方主要作为未来运营方的角色参与工程建设管理，地铁建设管理经验不足，急剧发展的地铁建设任务稀释了有限的有经验的管理人员，且有经验的管理人员极其匮乏。4 硕L学位论文大多业主方没有系统有效的工程风险管理体系和机制，地铁工程涉及到多方参与，地面地上交叉施工、施工组织复杂、设计变更多而且工期长，系统有效的工程风险管理体系是工程按期、按质和在预算内完成的关键。承包商在地铁市场的过分竞争使得工程低价中标，在施工中施工方缺少足够费用安排风险管理，转而采取激进冒险的方式“带病"作业，给施工带来隐患；紧张的工期也使得施工方没有工期做风险管理，采取激进的施工方式在所难免。除去技术层面的因素，地铁工程建设因腐败产生的潜在工程成本增量也很大。随着地铁建设的普遍，在多条地铁线同时建设的情况下，地铁公司拥有资源越来越多，若管理不当就可能发生腐败事件。近几年，地铁建设领域的腐败案件逐渐增加，比如在2000年的时候，广东省高级人民法院审理了广州地铁公司原总经理陈清泉受贿案，最终判处陈清泉有期徒刑15年。最近，深圳地铁公司高层管理人员调动，被爆出与受贿案有关。工程腐败给地铁建设甚至社会安定带来了不利因素。1．1．4地铁工程风险可防可控地铁工程风险管理的必要性和紧迫性是由中国地铁工程建设规模大、发展快的客观事实以及地铁工程严峻的安全形势所决定的。新加坡政府在尼诰大道事故(尼诰大道地铁环线施工现场坍塌)发生之后，成立了一个调查委员会，调查事故原因。该委员会通过征求了20位相关领域专家学者的意见，并征询了173位证人的证词之后得出如下结论：如果风险管理得当，本次事故可以避免。地铁工程风险管理就是通过构建一套系统的动态的管理体系来控制工程中可能遇到的风险。风险管理是贯穿地铁项目建设整个过程的活动，从项目立项阶段、可行性研究阶段、设计阶段、招投标阶段、施工阶段到运营阶段，并且越早开始对风险进行识别和管理，对地铁项目的积极影响就越大。地铁工程立项之后，地铁项目业主的风险集中到了招投标阶段，即地铁风险主要是通过招投标能否确定一个施工管理能力强的承包单位，并且通过合同谈判签订一个风险分配合理的施工承包合同。地铁业主招标风险是否控制得当，直接关系到地铁项目目标能否成功实现，直接关系到是否有利于保证工程质量、降低项目投资和缩短施工工期【51。1．2国内外研究现状1．2．1国外研究现状国外的研究者特别是欧美等国的学者，在上世纪70年代对合同中业主和承包商的风险责任问题进行了研究。到了80年代，风险管理研究有了较大的发展，除了责任之外，研究领域涉及到设计风险、技术风险、地质与环境风险分担、成本5 地铁工程施T招投标阶段业主的风险管理研究超支风险、工期风险责任问题、工程保险等方面。该时期研究呈现的特点是运用以概率论为基础的研究方法，针对某一风险进行的分析比较单一，一定程度上探讨了风险理论起源，总体而言，缺乏系统性和普遍性。自90年代来，全世界开始关注风险问题，人们意识到，伴随建设项目规模的扩大，风险对项目质量目标、投资目标、工期目标等等产生的影响加大，对项目风险开展了深入的研究，同时，有学者已开始对风险管理知识进行总结归类，系统地提出了风险管理概念14j。20世纪，美国和欧洲积极开展了在地铁工程中的应用地下工程安全风险管理的研究，1992年欧共体行政院颁布了“欧共体就在I临时或移动施工现场实施最低安全和健康要求的指令"，1996年意大利政府也颁布了相应的指令。隧道工程风险管理法规及规范已在有的国家发布，例如：2004年国际隧道与地下空间协会发布了隧道工程风险管理指南【61，2003年英国隧道协会与保险业协会联合发布了《英国隧道工程建设风险管理联合规范》，2006年1月国际隧道工程保险集团发布了基于英国联合规范编制的《隧道工程风险管理实践规程》17J。总之，国外有关风险管理的研究理论已经比较深入，风险管理也已经开始在地铁工程项目中得以实施。从掌握的资料看，美国西雅图地下交通线曾进行过对地质条件、合约、设计、施工等风险分析的工作，并提出了关于风险分析评估方法。除此之外美国的华盛顿地铁、英国伦敦地铁、香港地铁、新加坡地铁等大型项目都采用了风险管理技术，从而保证了项目的成功。对于招投标风险管理的研究，由于国外体制等原因，相关文献较少，主要集中在招标博弈、投标风险等研究领域。1．2．2国内研究现状目前国内地铁工程相关的风险管理研究主要集中在地铁工程的实施阶段，如丁士昭(1992)对我国广州地铁一号线等地铁建设中的风险和保险模式进行了研究。黄宏伟等(2003)开展了在地铁建设和运营阶段的风险管理研究，给出了地铁不同阶段中的风险因素及分析和控制的整体思路。对地铁工程招投标阶段的风险管理研究涉及较少，主要有黄宏伟和陈桂香(2003)从造价角度论述了风险管理在地铁工程中的运用，重点讨论了加强设计风险和施工风险管理对降低地铁工程造价的重要作用。李俊娟(2006)探讨与论证了市场化的“无底价招标法’’在地铁建设中的运用和发展，指出无底价招标法可维护招标工作“公开、公正和公平’’的基本原则，能够取得经济效益和社会效益的最大化。然而无标底招标法也并非没有缺点，其需要在地铁工程招标活动中进一步优化。李慧和叶少帅(2004)研究了综合评估法在南京地铁项目评标中的应用，南京地铁项目根据不同的技术难度不同的工作范围确定评标因素不同的权重，从而突出业主对各个项目不同的要求。选用与项目特点相适应的评标方法可以有效地降低项目的风险。6 硕}j学位论文目前国际上在招投标风险管理方面的一些研究成果，主要是对项目承包商投标风险的研究。对业主的风险管理研究国内外还主要是在投资阶段上，故对业主招标风险管理的相关论著比较少，缺乏对在招投标阶段业主所面临风险的系统研究。在已有招标风险管理的研究中，不同学者研究出发点也不同，大部分的研究探讨了招投标过程中业主方所涉及的风险因素。例如，万俊等(2001)分析了业主在招投标过程中对于工程招标模式、工程发包方式及合同类型所带来的风险。张翔(1999)进一步系统地分析了工程项目业主的风险，并给出了14个风险因素(宏观形式不利、基础设施落后、通货膨胀过大、现场条件不利、资金筹措困难、合同条款不严、承包商缺乏合同诚意、承包商不履约或履约不力、设计错误、材料供应商履约不利或违约、指定分包商履约不力、道德风险、监理工程师风险、特殊风险)等。针对不平衡报价对业主的风险，研究者也做了不少探索，主要的有刘建民等(2004)通过引入平衡参数的方法在理论上对其进行了探索，并对招标书中不平衡报价的处理提出了敏感性分析的看法。李建峰等(2005)建立了不平衡报价类型的数学模型(前轻后重法、因量调价法和工程变更法)，归纳了不平衡报价的手法，并提出了报价范围监控法识别和控制不平衡报价风险，但作者未对该方法所用报价范围的合理性进行论证。汤美安等(2008)提出了用不平衡度的指标分析不平衡报价风险，该平衡度定义为报价差异的标准差。以上两种方法中不平衡报价的评判标准(标的期望值)也缺乏其科学性的论证。在招投标活动中，目前的研究定性分析了工程招标模式、发包方式及合同类型所带来的风险。就业主而言，通过定性分析确实可以解决有些招标风险，但是对于某些风险因素就需要定量研究去解决了。在我国工程实践中，项目风险管理方法已成功运用在了上海地铁项目建设过程中，广州地铁也结合现实情况制定了相应的风险管理计划。上海地铁与广州地铁均属于引进外资的项目，所以按照国际惯例直接采用了风险管理方法，其建设总结提供了宝贵的经验，有利于我国工程项目风险管理的开展。我国政府相当重视地铁建设风险管理，建设部等九部委于2003年联合编发了《关于进一步加强地铁安全管理工作的意见》，具体对做好地铁项目规划、设计、施工及运营的安全工作提出了要求。为指导我国地铁及地下工程安全风险管理的标准化、程序化和规范化建设，2007年，又印发了《地铁及地下工程建设风险管理指南》和《地铁与地下工程建设技术风险控制导则》。但是目前国家对地下工程项目建设安全风险管理还没有合适的操作性较强的、具有一定强制意义的法规体系，因而风险管理在项目建设中的地位没有明确。项目建设预算中没有明确必须列入风险管理费用，从而造成了风险管理投入不够，风险管理得不到应有重视的状况，项目建设各阶段风险管理责任主体不明，管理程序不清。这些因素使得国内地下工程安全风险管理尚处于无序状态，表现为实7 地铁工程施丁招投标阶段业主的风险管理研究施安全风险管理的内容和流程不完善、不规范。1．3研究目的及意义地铁工程投资高、规模大、涉及面广、建设周期长、施工难度大、技术要求高，是复杂程度很高的地下交通设施，也是包含土建、车辆设备、通信、电气、自动控制、环境保护等多个学科门类综合的系统工程。因此大量的风险因素存在于地铁项目的立项决策与建设过程中，这些风险因素对地铁项目建设目标(质量、进度、投资)的实现产生了很大影响Mj。招标投标是项目建设过程中连接设计与施工的重要环节，地铁工程项目的投资额度、工期、质量标准基本通过招投标就可以确定了，因而项目前期工作的重中之重无疑就是招投标了。招标是否成功，直接影响到地铁项目的顺利进行与否，是否有利于维护业主利益、保证工程质量、降低项目投资和缩短施工工期。然而，招投标活动受到诸多因素的影响，存在大量风险，而且这些风险在施工环节可以得到进一步的叠加和放大，致使工程质量不能保证，拖延工期，增加成本，最终造成业主巨大损失。对业主而言，一旦发生招标风险，其后果影响仅次于决策阶段风险发生后给业主造成的损失。所以研究业主招标风险管理，是仅次于建设决策风险管理的大事。因此，地铁业主应客观看待招标过程中风险的存在，在招标过程中引入风险管理，有效的识别、估计和评价风险，为招标提供可靠的风险管理措施。业主应高度重视风险，在招标过程中正确对待和管理风险，并采取有效处理措施预防风险、减少损失，获得更高经济效益。如果地铁业主能够成功实施风险预防措施，那么，可以在保证地铁建设顺利实施的基础上节省更多的资金投入，可以使地铁建设和管理水平有较大提高【9】。另外也可以在地铁施工阶段避免或减少一些不必要的风险损失，提高地铁工程整体质量。我国进入WTO以后地铁工程新技术不断引入，将要面临更多的招投标和工程竞争，在地铁工程施工招投标阶段实施科学的风险分析和决策及风险管理对提高我国地铁工程建设管理水平和投资效益均具有非常重要的理论和现实意义。1．4本文研究内容及研究方法1．4．1主要研究内容本文的主要研究内容包括以下几部分：(1)在分析国内外研究背景及研究的基础上，综述了风险管理理论，包括风险的定义、风险特征、风险管理的程序及风险决策等，并介绍了相关的风险管理技术；(2)着重探讨风险管理在地铁工程施工招标中的应用，利用风险分解结构，8 硕士学位论文根据招投标阶段的划分研究了各阶段的风险管理，并提出相应风险处理措施；(3)探讨地铁工程施工招投标文件及合同签订风险管理，对招投标文件内容及合同签订的风险进行了评价，利用人工神经网络模型对投标书的安全风险进行了预测，引入显著性理论识别投标不平衡报价风险，并给出相应的风险处理措施。1．4．2研究方法本文主要采取的研究方法有理论和实践相结合、定量分析和定性研究相结合以及文献调研法。1．4．2．1理论与实践相结合本文注重理论与实践相结合，利用显著性理论、人工神经网络、项目风险管理相关理论如风险分解结构等，以招投标活动程序为主线，在投标书评审时导入相关理论和方法，做到理论与实践相结合，同时结合项目管理中风险管理的基本原理和最新成果，对地铁工程招投标中业主面临的风险进行分析，提出相应的对策和具体措施，建立地铁工程施工招投标阶段业主风险管理的系统模型。1．4．2．2定量分析与定性研究相结合本文研究采用定性分析与定量研究相结合的方法，注重定量分析的科学性和可操作性。首先在投标书施工风险的安全标评审中引入人工神经网络评价模型，并对施工风险进行预测；其次在投标不平衡报价风险的识别上，运用显著性理论进行定量分析。对其他招投标风险则采用定性的研究方法，实现定性分析与定量分析相结合运用。1．4．2．3．文献调研法本文采用文献调研法系统分析地铁工程施工招投标阶段业主的风险管理(含现状、存在的问题和发展态势等)。以“地铁风险"、“招标风险”等为检索词对中国期刊全文数据库、维普中文科技期刊数据库、万方数字化期刊全文数据库(含全国优秀学位论文库)等进行匹配检索，通过分析，从有关文献中筛选出将对本文研究有较大帮助的文献来阅读，并在学校图书馆的资料室进行文献查阅。9 地铁rT程施下招投标阶段业主的风险管理研究第2章风险管理理论综述2．1风险2．1．1风险的概念近几十年来，各国学者对“风险”的概念争议很大，针对风险众多专家有如下定义：A．H．Mowbray(1955)将风险定义为不确定性；C．A．Williams(1964)称风险是某一特定的时期在给定条件下未来结果的变动；March&Shapiro把风险看作是事物可能结果的不确定性；J．S．Rosenb(1972)定义风险为损失的不确定性；EG．Crane(1984)把风险定义为未来损失的不确定性；国内的朱淑珍(2002)通过总结各种风险描述，定义风险为：一定时期内，一定条件下因为各种结果发生的不确定而使行为主体遭受损失的大小及该损失发生的可能性，其属于二维概念，以损失发生概率与损失大小两个指标衡量风险。同济大学陈龙在其博士论文中也归纳了四种风险概念：①视作既定条件下可能会对行为主体带来最大损失的概率；②看做既定条件下行为主体不能达到既定目标的概率；③视作既定条件下行为主体可能获得的最大收益与损失之间的差异；④视作行为主体本身所具有的不确定性【41。风险的学说在学术界主要有三种。一是风险客观说，认为风险是客观损失的期望值，它可以预测并运用统计方法加以描述和计算。二是风险主观说，认为人们对未来不确定性的看法同个人的知识、经验、精神和心理状态等主观因素有关，风险是主观的认知和判断。三是风险因素结合说，这类学说不强调区分风险的主、客观性，而着眼于风险产生的原因、后果与人类行为(人为因素)之间复杂的互动关系。尽管在表述和侧重有一些区别，上述风险定义都强调了“变动”或“不确定性"，和“损失”或“概率”两方面的内容。为使定义避免不准确、过于狭窄等不足，直接表现风险本质，2007年4月国际标准化组织(ISO)技术管理局风险管理工作组在加拿大渥太华召开的第四次工作组会议上，我国代表提出的“风险”定义被采纳：不确定性对目标的影响(effectofuncertaintyonobjectives)。此定义克服了其他学者对“风险"定义不准确或过于狭窄等缺点，直指风险本质，准确而全面、易理解接受、有利于其应用【l0。。2．1．2风险的特征风险的本质及其发生规律的表现就是风险的特征，风险具有以下几个特征： 硕上学位论文2．1．2．1风险存在的客观性和普遍性风险是不确定性对目标的影响，决定风险的各种因素对于风险主体而言是独立存在的，即风险发生超越人们的主观意识而客观存在，不以人的意志为转移。即便在现代，也只是在有限的空时内改变风险存在的形式或发生的条件，降低发生概率，减轻损失程度，风险不能也不可能完全被消除。在地铁项目的全寿命周期内，何时何地都有风险。2．1．2．2某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性风险因素与其他因素的共同作用导致发生任一具体风险，属于随机现象的一种。具体风险的产生是杂乱无章和偶然的，但观察和统计分析大量的风险事故资料，可以发现其有明显的规律，这使得现代风险分析方法如概率统计方法可能预测或计算风险发生概率和损失大小，这也是风险管理飞速发展的一个原因。2．1．2．3风险的可变性各种风险的性质或后果随着活动或事件的进程在质和量上是会变化的。随着时间的进程，某些风险事件得以消除或控制，某些风险会发生并及时得到处理，某些风险因素发生变化而可能产生不同的风险。2．1．2．4风险的多样性和多层次性大型工程项目规模大、周期长、涉及面广，存在大量风险因素且种类繁杂，风险在其全寿命周期内的的表现形式多种多样。同时，众多风险因素间有着错综复杂的内在关系以及它们与外界又会产生交叉影响，使风险呈现多层次性f11】。2．1．3风险的分类大量风险事件的发生遵循统计规律。对那些发生规律相近似的风险事件，其识别、估计、评价以及处理技术基本上一致。风险分类，就是根据风险分析的目的不同，按照一定的标准，对各种不同的风险进行区分的过程。风险分类是为一定的目的服务的。对风险迸行科学的分类，首先是不断加深对风险本质认识的需要。通过风险分类，可以使人们更好地把握风险的本质及变化的规律性。其次，对风险进行分类，是对风险实行科学管理，确定科学控制手段的必要前提。风险分类主要可以从以下几个方面来划分。2．1．3．1按构成风险因素的性质划分(1)自然风险。由于自然因素的不确定性给工程带来的风险，这种风险通常是灾难性的，多数情况是人力无法抗拒的。(2)经济风险。由于社会经济因素的不确定性，而带来的风险称经济风险。 地铁工程施丁招投标阶段业主的风险管理研究(3)政治风险。这是指由政治因素变动产生的风险。它包括国际政治局势风云变换，也包括国内政治、政策的改变。’(4)技术风险。技术风险指由于科学技术的发展而带来的风险，这种风险通常是积极的，其发展提供机会，但如果不能及时抓住机遇，墨守陈规，也可能蒙受风险损失。2．1．3．2按风险形成的原因划分(1)主观风险。指由于主观决策上的原因所构成的风险，它是由主观认识的局限性造成的。(2)客观风险。指由于客观原因的影响而构成的风险。可以根据客观条件的变化及时准确地预测客观情况的变化趋势，以便及时采取应变措施。2．1．3．3按风险的范围划分(1)局部性风险。这是指在某一局部范围内存在而未波及到全局的风险。(2)全局性风险。这是指在一个整体内涉及到全局性的风险。2．1．3．4按风险存在的方式划分(1)潜在型风险。风险作为一种可能性存在着，并已估计到风险的程度和范围，但这种可能性尚未变成现实性。(2)延缓型风险。由于有利条件的增强，使不利因素发生的影响暂时受到抑制，因而风险的发生比原来估计的时间推迟，但风险尚未排除。(3)突发型风险。这主要是由偶发事件引起的风险，是人们事先没有估计到并在没有思想准备的情况下出现的。(4)转移型风险。由于客观条件的改变，而使构成风险的因素发生作用方向改变，从而导致风险向别的主体转移。(5)竞争型风险。竞争型风险指由于企业间的竞争，而彼此对对方构成的风险，这种风险所形成的后果，主要由企业竞争能力和策略决定，风险存在的范围广，形式复杂，企业应予以足够的重视。2．1．3．5按风险控制的程度划分(1)可控制风险。是指人们对风险形成的原因和条件认识的比较清楚，并能通过采取相应的措施，把风险控制在一定的范围内。(2)不可控制风险。这主要是由于自然因素和外界因素的影响而构成的风险，人们对这种风险形成的原因和条件认识不清楚，或者即使对构成这种风险的原因和条件认识比较清楚，但无力改变外界的条件，因而失去控制能力。12 硕士学位论文2．1．3．6按风险效应来划分(1)纯风险。是在不改变原有条件和维持原有状况下所遇到的风险。这种风险的结果只有遭受风险损失，而不会带来风险效益。(2)投机风险。这是在其进行正常活动中由于进行某种探索，使原有条件有所改变的情况下所遇到的风险。这种风险的结果，可能造成损失，也可能带来效益。2．1．3．7按决策要求划分(1)可接受风险。人们在对某一项风险进行决策时，是否愿意承受这一风险，取决于这种风险的可能后果与决策者的主观意愿。如果这种风险可能带来较大的风险收益，尽管也可能蒙受风险损失，只要收益大于损失，且收益可能性较大，而损失可能性较小，那么，可以认为这种风险是可接受的。当然，对这种风险是否可以接受，应由决策者最后来决断。(2)不可接受风险。任何人从主观上来说都不愿蒙受风险损失，这就是所谓风险厌恶倾向。人们对风险的厌恶程度是随风险损失的可能性增大而增强。当风险损失的可能性大于风险收益的可能性时，人们就不能主动承担这种风险，这种风险也就成为不可接受风险。2．1．3．8按风险获取源划分(1)真实风险：由未来环境发展完全决定的风险；(2)统计风险：通过现有数据统计分析可以认识的风险；(3)预测风险：能通过研究历史事件建立系统模型，进而预测的风险：(4)察觉风险：只能由人们通过经验、观察和比较等来察觉到的风险【12】。2．2风险管理的概念与发展风险管理是指一个组织对风险指挥和控制的一系列协调活动，其框架包括组织对风险管理的设计、实施、监控和持续改进等一系列基础的组织安排，使组织能够以高效费比的方式达到损失最小化和机会最大化。学术界一般认为第一次世界大战后的德国是风险管理的起源地，战败后的德国经济衰退，国内存在着严重的通货膨胀，也由此提出了一系列的企业经营管理问题，其中就包括了风险管理。而比较系统的提出风险管理理论的则是美国，风险管理首先由美国管理协会于1931年开始倡导，以举办研究班及学术会议等多种形式集中研究和探讨风险管理相关问题，但这个时期风险管理的研究范围和内容都比较狭窄。现代的风险管理则是从保险理论中派生出来的。第二次世界大战后，保险的范围及内容日益扩大，相应扩展了风险管理者的职责，研究者开始对这种 地铁工程施工招投标阶段业主的风险管理研究职责的扩展进行研究，系统化的定义等，风险管理已超越了保险的范畴【l31。1955年到1964年，学术性和职业化的现代风险管理诞生了。此后，研究风险管理越来越专业化、系统化，风险管理作为一门独立的学科飞速发展。风险管理在社会各个领域的渗透，使得风险管理研究和教育比较普遍，成立了众多风险管理学术研究机构，如日本风险管理协会(JRMS)、英国工商企业风险管理与保险协会(AIRMIC)、美国风险与保险协会(ARIS)、美国风险与保险管理协会(RIMS)、国际项目管理协会(IPMA)等【14】。风险管理学术研究机构交流及实践活动，在工商企业界推广了风险管理，普及了风险管理教育，培养了一批专业人才，有利于全球性风险管理运动的开展【15】。到上世纪70年代，出现了大量风险管理研究方面的论著，风险管理课程在美国大部分工商管理学院开设。为形成全球性的风险管理专业联合体，RIMS开始建立欧洲与亚洲风险管理研究团体间的联系，风险管理研究步入全球化进程。“危险性风险管理101准则”经过各国专家学者广泛深入讨论于1983年的RIMS年会上得以通过，从此各国风险管理有了一般性原则【16】。新加坡在1986年10月召开的国际风险管理学术研讨会也同样说明，风险管理已经是全球范围内的国际运动。近十年来，工程建设和管理广泛应用了风险管理系统理论及方法，对顺利实现工程建设目标、提高安全水平发挥了重要作用。尤其是近年来，工程建设规模、资金投入、资源消耗越来越大，技术复杂程度越来越高，使得工程风险越来越大，积累的工程风险管理实践也越来越丰富。同时，专家学者做了大量的工作总结风险管理的经验、建立理论体系。比较完整和系统的工程风险管理理论体系已迅速形成。但是，我国的风险管理理论研究、实践教学等开始较晚。风险管理知识从上世纪80年代末叶开始传入中国。到了90年代，外商参与的国内工程开始进行风险管理。接着，大批国外风险管理顾问公司在中国设立办事处。现在，风险管理的实践在很多国内大型工程得到开展，专家学者对理论研究的广泛关注，也取得了一系列成果。风险管理理论与实践将随着我国迅速发展的经济建设而更加丰富和完善。2．3风险管理的缘由风险之所以需要加以管理，主要基于下列三大理由：一是利润最大化冲动；二是基于人类与生俱来的安全需求；三是基于政府法规的要求。2．3．1利润最大化冲动能否取得预期利润是项目承包商能否生存的根本标志。经营者在市场经济条件下获得最大利润是其动力来源。但是，获得超额利润的项目也是高风险的项目，比如新工艺、新技术、新材料一旦运用成功就可以产生巨额利润，但也有可能失14 硕J：学位论文败而损失。为尽量避免可能出现的不利后果，人们不得不采取各种措施防范。2．3．2基于安全的需求一部人类文明的发展史，从某种意义上而言，也可以说是一部风险的奋斗史，而其奋斗的目的，无非是为了追求安全和幸福。安全的需求是人类与生俱来的，此需求正是人类历史文明发展的原动力。基于此种需求，风险需要加以管理。然而早期人类对付风险的办法，严格来说，其实不能成为“风险管理”。真正针对风险的特性及其大小，利用科学方法加以管理者，乃是近代才发生的事情。2．3．2．1巨额损失机会增加随着科技进步和社会发展，项目规模越来越大，项目实施过程中任何的疏忽大意都可能导致风险而造成经济损失，尤其是一些高精尖的技术项目，一次风险事故所产生的损失就不可估量。2．3．2．2损害范围扩大随着社会化大生产的程度不断提高，使各生产部门间的协作越来越紧密，并且，项目合作的范围越来越广，国际项目普遍。这就使某一局部范围内发生的风险事故，无论在空间上或在时间上其影响波及的范围都可能是很大的。另外，社会、经济和科技的发展，造成的生态环境破坏，如环境污染，臭氧层的破坏等，给人类的生存环境造成了巨大损害，经济损失也是极大的。2．3．2．3社会福利意识增加社会生产力不断发展，极大提高了的物质文明，人们就会采取一些措施来提高社会的福利水平，因为人们的忧虑和恐惧来自于风险的存在，人们的满足程度由此降低，风险损害也会对生产与生存产生影响，进而使得社会福利水平下降。因此，人们不得不采取措施去提高社会福利水平，预防或者消除风险损害【17】。2．3．3基于政府法规的要求政府基于社会安全、保障人民生命财产安全的理由，常立法要求人民应有一最低安全措施的标准。例如，改革开放以来，全国人大常委会制定颁布的一系列有关劳动保护、劳动卫生、安全、环境保护等等法规，以及各地区、市有关政府根据本地区的特殊情况所制定、颁布的有关城市安全、劳动保护等法规，都是要求社会、企业各部门有义务防止、减少社会及生产环境中的所有风险。这些法规是为风险加以管理的强制性理由。2．4风险管理的基本原则风险管理无疑是一项复杂的系统工程，坚持一定的原则才能有效的管理项目15 地铁工程施丁招投标阶段业主的风险管理研究风险，保证项目风险管理方案的实施以实现项目目标。风险管理原则主要有【l副：(1)整体性原则。项目团队在制定项目风险管理方案时，应根据项目自身的风险承受能力、预期收益水平、内外环境影响等因素，对项目可能面临的各种风险系统地对待，对当前以及未来一定时期内的风险状况给予综合评价，以制定系统的风险管理方案。主动、及时、全过程原则应遵循事先控制、主动控制的管理思想进行项目风险管理，根据出现的新问题、新情况等不断发展变化的环境条件，及时分析并采取处理措施，相应调整管理方案，并在项目实施全过程贯彻这一原则，才能充分展现风险管理的特点及优势。可能有的风险对项目整体影响不大，但是在制定项目风险方案时，也仍然需要通盘的考虑项目，并预先设置对应的风险管理机制。(2)综合、系统、全方位原则。风险管理工作具有综合性、系统性，风险产生的原因很复杂，其后果的影响面广，风险管理采取的处理措施综合性强。就项目风险而言，不确定性不仅涉及到项目的各个方面，而且贯穿项目的全过程。项目由许多子项目组成，项目管理是多目标性的，包含范围、时间、成本、质量、人力资源、沟通、采购和集成等目标。要将风险管理的工作落到实处，即降低或者消除风险因素的影响，必须动员各方力量并科学的分配风险，采取综合治理原则，建立项目全方位风险管理体系乃至风险利益共同体才行。若项目某一方面的风险没有得到有效的控制，该风险就有可能对整个项目产生影响。所以对于项目各个方面的风险，都应设置相应的风险管理措施，按照安全、规范、专业和高效的要求，对项目风险实行全方位管理。(3)可行、适用、有效性原则。环境在项目实施的整个过程中复杂多变，所以随着时间和空间的变化，项目所面临的风险也可能随时发生变化。首先，风险管理方案应对已识别出来的风险源，制定一整套具有可操作性的处理措施，有效的处理措施可以极大提高风险管理的效率和效果。其次，．项目风险管理势必会对有限的资源产生消耗，因而，在制定项目风险管理策略及方案时，应进行方案成本效益比较，选择标准是项目风险管理的成本不大于项目参与方在风险发生时产生的损失之和，不然管理项目风险就没有实践意义。(4)经济、合理、先进性原则。项目风险管理方案包括多项工作及措施，应力求节约管理成本，优化管理信息传递流程，使用先进手段做到方便简捷，运用先进的理论、方法和工具，使项目风险的管理水平不断提高。2．5风险管理的程序所有项目及其生命期中的每一过程与决策都存在风险。因此，在项目进行的每一阶段都应当对风险进行管理，并且风险管理过程应当与项目管理过程以及与产品有关的过程相结合。风险管理需要全员参与。要求建立结构化的风险管理过16 硕-1：学位论文程，以利于促进开放性沟通和风险的高效费比管理。风险评估：包括风险识别、风险估计和风险评价整个过程。通过风险评估，决策者及有关各方可以更深刻地认识那些可能影响组织目标实现的风险以及现有风险控制措施的充分性和有效性，为确定最合适的风险应对方法奠定基础。风险评估的结果可作为组织决策依据。风险识别：发现、识别、描述可能影响到既定的项目或项目阶段性目标实现的风险的过程。有效的风险管理从根本上取决于对风险的识别，因此，它应当是一个系统性的过程。风险识别包括风险源的识别、风险事件的识别、风险原因及潜在后果的识别。其目标是在这些事件的基础上建立完整的风险清单以建立、加强、预防、降低、加速或延缓目标的实现。重要的是要查明不追求机会的风险。综合识别非常重要，因为一个在此阶段没有界定的风险在下一步分析中同样不会出现。查明可能发生的事件，有必要考虑可能的原因和情况，显示可能会发生什么后果。所有重要的原因和后果应该加以考虑。考虑可能的原因和情况时，显示可能会发生什么后果是非常必要的。所有重要的原因和后果都应该加以考虑。风险估计：充分理解风险的性质和确定风险等级的过程(包括分析风险与项目之间的依赖关系、确定风险发生的可能性以及对既定目标的相关影响，并作出风险判断)，风险估计是风险评价和风险处理决策的基础。风险评价：对比风险分析和风险准则的过程，以决定风险及其级数是否能够接受和容忍。风险评价的目的是在风险分析输出的基础上支持哪些风险需要处理和处理实施的优先权的决策的制定，即支持风险处理决策。风险处理：修正风险的过程，在完成风险评估之后，选择并执行一种或多种改变风险的措施，包括改变风险事件发生的可能性或后果。风险处理是一个递进的循环过程，实施风险应对措施后，应重新评估新的风险水平是否可以承受，从而确定是否需要进一步采取应对措施。风险监控：风险监控就是要跟踪己识别的风险，识别剩余风险和新出现的风险，修改风险管理计划，保证风险计划的实施，并需要时刻监督风险的发展与变化情况，并确定随着某些风险的消失而带来的新的风险。风险监控通过对风险识别、估计、评价、处理全过程的监视和控制，从而保证风险管理能达到预期的目标，它是项目实施过程中一项重要工作。风险监控具体包括两个方面的工作：一方面是对己识别风险的变化发展情况跟踪，这包括在项目其整个周期内，风险产生条件变化，可能后果的变化，考虑风险计划变更的需求；另一方面是由跟踪到的风险变化情况及时对风险处理措施作出调整，还包括及时识别、分析己发生风险产生的遗留风险或新增风险，采取适当处理措施，并从风险监控列表将己发生过以及己处理的风险及时调整出去。17 地铁工程施rT招投标阶段业主的风险管理研究2．6风险分解结构图2．1风险管理程序图项目风险因素结构图政治风险ll社会风险Il经济风险ll自然风险ll技术风险ll管理风险政局稳定性战争与冲突法律法规制度约束项目获准不确定性区域发展水平社会治安条件项目协作配合支持条件合同风险建设成本风险经营与市场风险项目竣工风险税收政策风险灾害风险工程地质风险气候风险图2．2项目风险分解结构图18预测、决策技术风险设计、评估技术风险施工、生产技术风险维护、环保技术风险组织方式因素管理制度安全事故管理措施道德行为 硕上学位论文风险分解结构有利于风险管理人员全面理解项目风险，风险分解是在风险源集合的基础上进行，风险分解结果充分反映了风险的层次性，能有效呈现风险的结构，由结构完整性可以找出项目绝大部分风险要素，有助于指导风险管理过程。确定分解层次是建立风险分解结构最为关键的一步，一般情况下，项目总体风险位于第一层，项目主要风险要素是第二层，进一步细分主要风险要素属于接下来一层。常见项目风险分解如下图2．2所示。图2．2项目风险分解结构图WBS列出了一个典型项目中可能发生的风险分类和风险子分类。不同的WBS适用于不同类型的项目和组织。这种方法的好处是提醒风险识别人员风险产生的原因是多种多样的。2．6．1风险分解的原则2．6．1．1．分层原则大项目一项目一阶段一任务一(子任务)一工作单元(活动)；项目(范围)一阶段一子任务一工作单元；单位工程一分部一子分部一分项一检验批。地铁工程是一项非常复杂的工程风险管理系统，各类风险源贯穿于地铁建设的全过程，风险发生规律也很复杂。而目前对地铁工程安全风险的认识不客观，风险管理不科学，风险管理的投入不到位，一旦发生风险事故将造成巨大的损失及社会影响。在这种风险状态下，工程风险管理显得非常重要，它直接影响着工程项目投资目标的实现。实践证明，如果风险管理得当，地铁风险事故将大大减少。为了更好的规避风险，从地铁工程施工招投标阶段业主的风险入手，对招标各阶段进行风险管理，可以在项目招投标阶段对项目立项产生的风险和自身环节产生的风险予以消除，预见性地解决项目实施过程中的风险，有利于维护业主利益、保证工程质量、降低工程成本和缩短建设工期。国际标准化组织(IS0)技术管理局将风险定义为“不确定性对目标的影响"，风险管理是指一个组织对风险指挥和控制的一系列协调活动，其框架包括组织对风险管理的设计、实施、监控和持续改进等一系列基础的组织安排，使组织能够以高效费比的方式达到损失最小化和机会最大化。风险管理流程包括风险识别、风险估计、风险评价、风险处理和风险监控。风险分解结构WBS是有效的风险管理工具，风险分解的结果充分反映了风险的层次性，能有效呈现风险的结构。风险决策是在风险接受准则的基础上制定的，风险处理措施包括风险回避、风险转移、风险缓解、风险自留、风险利用等几种。地铁工程施工招标的程序主要有招标与投标、开标与评标、定标等等主要环节，其特点有招标范围的广泛性、招标安排的系统性、招标模式的选择性、评标标准和方法的严密性、授标前澄清的灵活性。在地铁工程施工项目招投标过程中，19 地铁工程施丁二招投标阶段业主的风险管理研究由于招标方式、发包方式和合同形式的选择，招标文件编制以及招评标、发包和签订合同过程给业主带来损失的不确定性，是业主面临的招投标风险。按照招投标活动涉及领域可以分为招投标外部风险和招投标内部风险，其中招投标内部风险又包括管理风险、文件风险(含合同、招标文件、投标文件)等。招标外部风险主要有政治社会风险、市场风险、法律风险和道德风险。招标内部风险是指在招投标活动中产生的管理风险和由于招投标文件及合同内容产生的风险。招标管理风险是指由于业主制订的招标程序不规范、执行人员在操作执行等过程中产生的一定风险。招标内部风险按照招标阶段划分进行了分析。招标文件常见风险有工程设计不完善带来的风险，工程量清单漏项、清单项目设置不合理、特征描述不完整或不准确问题，发包范围、技术要求描述不够全面、清晰、准确，为今后引发合同争议留下隐患。招标文件风险处理包括：完善设计，做好前期准备，准确界定招标范围、科学划分标段，语言严谨，优化施工方案，选择理想的计价方式，控制好工程量清单的编制质量，明确对自然及环境风险的处理等。投标文件对施工风险的预控主要是通过招标文件要求投标书制定风险管理方案等明确，评标时应评价施工方案的可行性、进度的可靠性、质量管理体系和保证措施的可操作性。地铁施工风险主要是地质风险、质量风险、成本和工期风险、施工界面风险和健康、安全和环境风险等。通常地铁工程的施工方法有：明挖法，盖挖法，暗挖法。不同的施工方法有不同的风险，本文给出了几种结构形式和施工方法的组合。地铁施工常见风险有基坑施工风险、坍塌风险、对邻近建筑物安全风险等。在地铁施工中加强工程监测，进行必要的安全风险评估咨询工作是规避地铁施工风险的重要手段。施工评标中，除商务造价标和技术标外，施工风险也是应当考虑的一个重要方面，评标可以列入安全风险管理的评定(安全标)，即招标人在评估投标书时通过技术、工艺、安全及进度等4方面来评估投标书的施工风险，本文探讨了如何利用人工神经网络模型计算投标书的施工风险。基于区间数的ANN技术在应用时有8个计算步骤，并利用专家打分法获得的原始数据进行了一个算例的施工风险的计算。不平衡报价是业主在工程量清单计价模式下面临的最大风险之一，主要通过对分项工程的单价调整，达到早获利多获利的目的。不平衡报价一般通过调整分项工程综合单价的手法实现，主要分为三种类型：时间不平衡报价、数量不平衡报价和变更不平衡报价。不平衡报价对承包商是风险和利益共存，如果判断正确，承包商可在合同执行过程中获得更多利益，如果判断失误，则将招致重大损失。而无论哪种情况对业主都是有害的，前者业主将难以控制工程费用，工程施工前期出现“超付"，工程结算时出现“额外支付”，后者由于承包商经济利益受损，进而影响工程进度和质量。本文引入显著性理论构建对投标人不平衡报价风险的识别模型，有助于该风险的防范。 硕士学位论文合同是进行风险管理的工具，合同的基本作用是管理和分配风险。工程合同的每个条款、每个字都可能意味着风险，都可能决定了风险在合同双方之间的分配。工程合同的风险条款主要有：工程范围、工程变更、不利的现场条件、合同风险的分担、支付条款、分包合同、施工进度、暂停施工、终止合同、施工索赔及争端解决等。工程合同缺陷的基本类型有：合同文件对工程项目建设的内容描述有误或不充分，不同的合同文件之间有矛盾或意思不_致，合同文件的词语不准确或产生歧义，合同文件数据方面的错误，合同条款、合同文件的内容不全面，合同风险分配极不合理、极不公平，其他工程合同缺陷的情况。招标阶段涉及的工程担保主要有投标担保、预付款保证担保和承包商履约担保三种。随着我国地铁建设高峰的到来，地铁建设高投资和高风险性会越来越受到工程界的关注。如何对地铁工程施工招投标阶段业主面临的风险进行分析、管理和控制应成为未来地铁投资、建设及运营研究的重要内容，从而加快建立适合我国地铁工程建设的风险管理制度，并由此推动我国地铁建设项目系统全面的风险管理研究与实践，以促进我国地铁建设工作模式的国际化，提高我国地铁建设的水平和效益。分解过程中，最小级别的风险最好是能够分配到某一个具体的资源。如果某一项风险的资源由若干个资源一起负责，建议该风险再次分解，否则如果某一项风险发生，很难将责任定位到某一个人。2．6．1．2．逐步求精原则高质量的风险分解需要耗费大量时间，但是在项目开始阶段不可能对后期比较具体的风险进行考虑，因此，可以对开始的风险进行非常精细的分解，而对未来的风险可以分解得粗放一些。等到项目执行到相应阶段再进行细化分解。2．6．1．3．团队工作原则项目经理是制定项目风险计划的主要责任人，其他部门及成员应该积极配合项目经理的这一工作。项目经理在制定项目风险计划时，尤其是在风险分解的时候，一定要会同项目成员一起进行关键过程的工期估计。因为风险所在的任务的执行及其分解必须征得其他相关负责人的同意和确认，有利于项目执行过程中避免对风险分解方面的意见分歧。2．6．2风险分解的方法由于风险识别阶段的主要任务是找出各种潜在的危险并做出对其后果的定性估计，又由于有些危险很难在短时问内用经济的方法、实验的方法或因果关系论证得到证实，所以专家调查方法就显得很有用。具体可以使用头脑风暴法和SWOT分析法尽量列举可能的风险，然后按照一定的标准进行分类，进而形成项目风险21 地铁下程施工招投标阶段业主的风险管理研究风险结构。例如可以根据工程项目的特点，工程风险的分解可以分维度的进行：(1)目标维度：按照工程项目的目标进行分解，即考虑影响项目投资、工期、质量和安全等目标实现的各种风险。(2)时间维度：按照工程项目实施的不同阶段进行分解，即分别考虑工程项目实施各个阶段的不同风险。(3)结构维度：按照工程项目组成内容进行分解，即对不同单项工程、单位工程的不同风险分别考虑。(4)因素维度：按照工程项目风险因素的分类进行分解，比如根据政治、社会、经济、自然、技术等方面分别考虑。有时候仅用一种方法可能达不到风险分解的目的，这时就需要综合几种方法同时运用。由目标维度、因素维度和时间维度三方面从总体上进行工程项目风险的分解是常用的组合分解方式，除此之外还可以按照环境、人、材、机四个领域进行分解。2．7风险决策2．7．1风险接受准则风险评价的最终目的是要确定项目安全性能是否符合国家、社会和公司的要求。这就需要制定一个尺度去衡量风险是否可以被接受，从而决定是否需要采取预防甚至规避等措施以降低风险，这个尺度就是风险接受准则。风险接受准则的定义：表示在系统某一行为阶段内或规定的时间段内可接受的风险等级，它直接为风险分析和制定风险处理措施提供参考依据。根据风险表现形式，可以通过定量或定性的方式来表示风险接受准则【19】。风险接受准则需要与时俱进。特别是随着科技不断进步，原来耗费巨大的风险处理措施的成本可能减低甚至没有，可以达到一个接受的水平，因而可以制定更加严格的风险接受准则‘201。风险接受准则一般分为生命损失的可接受性准则以及财产损失的可接受性准则两个方面。 硕j：学位论文不可接受区ALARP区可接受区拒绝风险风险可容忍需采取措施降低采取措施确保风险在该水平图2．3ALARP准则图生命损失的可接受准则通常采用ALARP(AsLowAsReasonablyPossible)原则，该原则也被称为最低合理可行原则。其具体含义为：因为系统的复杂性和局部不可知性，任何项目活动都不可能实现零风险，但是可以通过采取相应措施降低任何风险(包括降低其发生概率或发生损失大小)，当系统风险水平降到一定程度之后，就越难对该风险进一步降低，而且随着风险水平的降低其处理成本急速增长，因此，需要在系统风险水平和管理成本之间的关系做出平衡。根据ALARP原则，可以将风险水平分为可接受风险区、ALARP区和不可接受风险区【15】。财产损失的可接受性准则一般使用P．L曲线(双对数坐标图)的形式表示，详见图2．4。字母P是指在一定风险水平及以上，每一个风险事件对工程项目所引起的损失、损坏或延期的累计概率；字母L表示事故相关损失大小。财产损失包括但不局限于下列各项费用：结构或设备的损失或大型机械维修费用、拖延的工期、生产停工损失、恢复生产费用、结构可靠性的降低等。P．L曲线以下的区域为可接受性风险区，不可接受性风险区为P．L曲线以上的区域。10曲概率：事故损失严重，而且没有事前预兆，很明显，这种情况与人员伤亡的概率相对应，因此该类可接受准则应不大于10一；10。5概率：后果损失严重但在事故发生之前有征兆，这类财产损失的可接受准则介于10～～10‘6之间；10。4概率：事故损失严重，部分结构失效，人员可以安全逃离，这个时候的损失大约占财产价值的50％；10。概率：损失不严重，这种情况损失的财产价值一定小于50％，通常为财产价值的10％；10。2概率：损失后果很小，比如1％【2¨。 地铁工程施工招投标阶段业主的风险管理研究财声损失概窒-a财产损失值L肱图2．4财产风险可接受性准则的P．L曲线图根据风险分析与风险评价得出的结果，一般人们会认为风险越小越好。但是实际上，这个评判标准是错误的，因为需要付出代价去降低风险。不论是降低风险发生的概率还是采取处理措施使风险造成的损失降到最小，都需要投入人财物等资源。因此，一般的做法就是把风险控制在一个可接受的、合理的水平上，根据影响风险因素的条件，经过选择优化处理措施，可以得到最佳的组合方案。“风险和利益之间要达到平衡’’、“不接受不必要的风险"、“只接受合理的风险’’等等这些也都是风险接受的原则。在项目全寿命周期内对风险识别和管理进行得越早，风险对项目的影响也就越小。2．7．2风险处理措施工程项目风险的处理策略主要包括：风险回避、风险转移、风险缓解、风险自留、风险利用等几种常见的策略。2．7．2．1．风险回避风险回避策略是指在项目风险发生的概率太大，产生的损失也很严重，又没有其他办法来降低或避免时，主动舍弃项目或者完全改变项目的目标与实施方案，从根本上消除风险或者风险诱发的条件，以达到规避风险的一种手段。最彻底的消除风险避免其影响的方法莫过于风险回避了，特别是回避整体项目风险时经常采用。例如，项目风险经过评估得出风险量很大，就需要舍弃该项目，彻底回避风险，但是同时，也就失去了获得利润的机会。2．7．2．2．风险转移风险转移策略是将风险的结果与对应的权利转移给第三方。转移风险只是将管理风险的责任转移给另一方，它不能消除风险，也不能降低风险发生的概率和不利后果的大小。风险转移的方式主要有工程担保与保险等方式。需要注意的是，风险转移并不是将风险转移给对方，使对方受到损失，而是把风险转移给更具有控制力的一方。因为风险是相对的，对有的单位来说是造成风险损失的事件，对其他单位则可能是获得利润的事件。 硕。1：学位论文2．7．2。3．风险缓解风险缓解又称为风险减轻，是设法将某一个负面风险事件发生的概率或损失降低到可以接受的程度。相对于风险回避来说，风险缓解策略是一种积极的风险处理手段。风险缓解要达到什么样的目标、将风险减轻到什么样的程度，这都与风险管理方案中确定的风险接受准则和风险承受能力有关。因此，风险缓解措施在制定之前，需要将风险缓解的程度具体化，也就是要确定风险缓解措施执行后的可接受水平，例如，风险发生的概率设定在什么样的范围之内，风险产生的损失要控制在多大的范围之内。风险缓解的具体途径一般有以下几种：降低风险发生的概率；控制风险事件发生后的损失大小。按照缓解风险措施执行时间的不同，可以分为损失发生前、损失发生时和损失发生后三种不同阶段的损失控制方法。应用在损失发生前的方法是损失预防，而应用在损失发生时和损失发生后的控制实际上就是损失抑制【2舶。2．7．2．4．风险自留风险自留也被称为风险接受，顾名思义就是由项目团队凭借自身能力承担风险的一种处理策略。风险自留意味着项目团队决定用p,带uj定的项目计划去应对某些项目风险，或者项目团队不能对风险制定合适的处理措施，或是出于处理成本方面考虑，其他的处理策略成本会大于风险的期望损失，所以风险自留。积极的风险自留包括制定应急计划以备风险发生时使用。消极的接受风险则不需要采取任何行动，仅仅是在风险发生时让项目团队去应对风险。所以，积极的风险自留是通过建立应急储备来实现，包括一定数量的时间、资金或其他资源。风险自留分为两种类型：主动风险自留，又称计划性风险自留；被动风险自留，又称非计划风险自留。风险自留是最经常被使用的风险处理措施，因为风险是不确定性对目标的影响，风险发生是不确定的，对项目造成的损失也是不确定的，所以大多数人会存在侥幸心理，即便对一些较大的风险也不会采取积极的风险处理措施，因而造成了比较多的非计划性风险自留，其留下的隐患是严重影响实现项目目标。所以，风险是否自留需要充分掌握该风险的来源、诱因、可能后果等信息，并制定详细的风险处理方案，不然风险自留将会对项目留下很大隐患。2．7．2．5．风险利用风险利用是指对能够给项目带来积极影响的风险有效利用，以保证顺利实现项目目标。因为，风险是不确定性对目标的影响，所以就存在有利的影响和不利的影响。风险利用一般包括以下要点：分析风险可能被利用的概率和利用的收益。在风险识别阶段识别出风险之后， 地铁丁程施工招投标阶段业主的风险管理研究风险管理者应进一步分析风险利用的概率以及利用的收益，风险被利用的概率较小或收益太小都不应该成为利用的对象。分析风险利用的成本，评估承受风险的能力。风险利用的成本涉及多个方面，不单单指其直接影响，也包括了间接影响。同时，还需要考虑项目团队承受风险的能力，如果项目团队不能承担风险有可能带来的损失，即风险承担能力太弱，则该风险不能被利用。风险利用策略制定时，即决定利用某一风险，风险管理团队应当制定出相应的措施或实施方案。通常风险利用还需要注意：作出风险利用的决策要快速，风险利用就是要及时利用机会：要从实际出发，不同的组织在不同的项目能够承受风险的程度是不同的，可以利用的风险也就不同，要具体问题具体分析对待【231。总之，风险处理的策略多种多样，每种风险处理的方法都存在优势和不足，风险管理者要根据项目建设目标、项目团队经验、可利用的资源等现实情况作出综合的决策。2．7．3风险决策的原则和要素参与项目建设的各方，随时随地都需要对风险的来源及其处理措施进行决策，越多的了解风险的本质及风险的程度，就越能够作出正确的风险决策，一般建设项目风险决策应遵循以下几个原则：2．7．3．1．决策目标必须明确项目主体务必对风险后果可以承受的水平进行明确，也就是说在明确风险归属权之后，风险的承受能力会因为其不同的风险承担者而有所区别。即便是风险后果相同，对有的承担者来说很容易接受，而有的承担者却是很冒险的。因此，决策的优劣只有明确了目标才能对其做出评估。2．7．3．2．决策必须有可靠的依据正确的风险分析和风险评估无疑是科学合理的风险决策的基础。另外，各种控制风险的方法和措施在不同的风险水平下必须是可行的，无论是在技术上还是在经济上都必须可行。2．7．3．3．决策必须有可靠的保证决策首先需要资金予以保证，这是建设项目风险决策的先决条件。其次，还要有足够的时间、可靠的技术以及合理的人力物力予以保证。2．7．3．4．决策必须符合经济原则决策的经济原则，一方面需要判断风险管理措施在经济上是否可行；另一方面是怎么样以最少的资金投入取得最好的减轻风险的效果。换而言之，风险决策 硕士学位论文也一样要符合成本效益的原则。地铁工程是一项非常复杂的工程风险管理系统，各类风险源贯穿于地铁建设的全过程，风险发生规律也很复杂。而目前对地铁工程安全风险的认识不客观，风险管理不科学，风险管理的投入不到位，一旦发生风险事故将造成巨大的损失及社会影响。在这种风险状态下，工程风险管理显得非常重要，它直接影响着工程项目投资目标的实现。实践证明，如果风险管理得当，地铁风险事故将大大减少。为了更好的规避风险，从地铁工程施工招投标阶段业主的风险入手，对招标各阶段进行风险管理，可以在项目招投标阶段对项目立项产生的风险和自身环节产生的风险予以消除，预见性地解决项目实施过程中的风险，有利于维护业主利益、保证工程质量、降低工程成本和缩短建设工期。国际标准化组织(ISO)技术管理局将风险定义为“不确定性对目标的影响”，风险管理是指一个组织对风险指挥和控制的一系列协调活动，其框架包括组织对风险管理的设计、实施、监控和持续改进等一系列基础的组织安排，使组织能够以高效费比的方式达到损失最小化和机会最大化。风险管理流程包括风险识别、风险估计、风险评价、风险处理和风险监控。风险分解结构WBS是有效的风险管理工具，风险分解的结果充分反映了风险的层次性，能有效呈现风险的结构。风险决策是在风险接受准则的基础上制定的，风险处理措施包括风险回避、风险转移、风险缓解、风险自留、风险利用等几种。地铁工程施工招标的程序主要有招标与投标、开标与评标、定标等等主要环节，其特点有招标范围的广泛性、招标安排的系统性、招标模式的选择性、评标标准和方法的严密性、授标前澄清的灵活性。在地铁工程施工项目招投标过程中，由于招标方式、发包方式和合同形式的选择，招标文件编制以及招评标、发包和签订合同过程给业主带来损失的不确定性，是业主面临的招投标风险。按照招投标活动涉及领域可以分为招投标外部风险和招投标内部风险，其中招投标内部风险又包括管理风险、文件风险(含合同、招标文件、投标文件)等。招标外部风险主要有政治社会风险、市场风险、法律风险和道德风险。招标内部风险是指在招投标活动中产生的管理风险和由于招投标文件及合同内容产生的风险。招标管理风险是指由于业主制订的招标程序不规范、执行人员在操作执行等过程中产生的一定风险。招标内部风险按照招标阶段划分进行了分析。招标文件常见风险有工程设计不完善带来的风险，工程量清单漏项、清单项目设置不合理、特征描述不完整或不准确问题，发包范围、技术要求描述不够全面、清晰、准确，为今后引发合同争议留下隐患。招标文件风险处理包括：完善设计，做好前期准备，准确界定招标范围、科学划分标段，语言严谨，优化施工方案，选择理想的计价方式，控制好工程量清单的编制质量，明确对自然及环境风险的处理等。投标文件对施工风险的预控主要是通过招标文件要求投标书制定27 地铁工程施工招投标阶段业主的风险管理研究风险管理方案等明确，评标时应评价施工方案的可行性、进度的可靠性、质量管理体系和保证措施的可操作性!地铁施工风险主要是地质风险、质量风险、成本和工期风险、施工界面风险和健康、安全和环境风险等。通常地铁工程的施工方法有：明挖法，盖挖法，暗挖法。不同的施工方法有不同的风险，本文给出了几种结构形式和施工方法的组合。地铁施工常见风险有基坑施工风险、坍塌风险、对邻近建筑物安全风险等。在地铁施工中加强工程监测，进行必要的安全风险评估咨询工作是规避地铁施工风险的重要手段。施工评标中，除商务造价标和技术标外，施工风险也是应当考虑的一个重要方面，评标可以列入安全风险管理的评定(安全标)，即招标人在评估投标书时通过技术、工艺、安全及进度等4方面来评估投标书的施工风险，本文探讨了如何利用人工神经网络模型计算投标书的施工风险。基于区间数的ANN技术在应用时有8个计算步骤，并利用专家打分法获得的原始数据进行了一个算例的施工风险的计算。不平衡报价是业主在工程量清单计价模式下面临的最大风险之一，主要通过对分项工程的单价调整，达到早获利多获利的目的。不平衡报价一般通过调整分项工程综合单价的手法实现，主要分为三种类型：时间不平衡报价、数量不平衡报价和变更不平衡报价。不平衡报价对承包商是风险和利益共存，如果判断‘正确，承包商可在合同执行过程中获得更多利益，如果判断失误，则将招致重大损失。而无论哪种情况对业主都是有害的，前者业主将难以控制工程费用，工程施工前期出现“超付”，工程结算时出现“额外支付"，后者由于承包商经济利益受损，进而影响工程进度和质量。本文引入显著性理论构建对投标人不平衡报价风险的识别模型，有助于该风险的防范。合同是进行风险管理的工具，合同的基本作用是管理和分配风险。工程合同的每个条款、每个字都可能意味着风险，都可能决定了风险在合同双方之间的分配。工程合同的风险条款主要有：工程范围、工程变更、不利的现场条件、合同风险的分担、支付条款、分包合同、施工进度、暂停施工、终止合同、施工索赔及争端解决等。工程合同缺陷的基本类型有：合同文件对工程项目建设的内容描述有误或不充分，不同的合同文件之间有矛盾或意思不一致，合同文件的词语不准确或产生歧义，合同文件数据方面的错误，合同条款、合同文件的内容不全面，合同风险分配极不合理、极不公平，其他工程合同缺陷的情况。招标阶段涉及的工程担保主要有投标担保、预付款保证担保和承包商履约担保三种。随着我国地铁建设高峰的到来，地铁建设高投资和高风险性会越来越受到工程界的关注。如何对地铁工程施工招投标阶段业主面临的风险进行分析、管理和控制应成为未来地铁投资、建设及运营研究的重要内容，从而加快建立适合我国地铁工程建设的风险管理制度，并由此推动我国地铁建设项目系统全面的风险管理研究与实践，以促进我国地铁建设工作模式的国际化，提高我国地铁建设的水 硕十学位论文平和效益。随着项目实施方案的开展，建设项目的内外部环境和条件都是不断地发生变化的，这时风险决策应该能够及时地根据环境和条件的变化而进行调整【241。风险决策中的一些基本要素。通常情况下，项目中的风险决策需要考虑如下一些要素：决策者的目标，当然要确保这些目标是明确的；可供选择的范围；必须考虑的因素；可能采用的措施；措施采取的合理时间；辅助决策的分析技术；决策者对风险的态度等。2．8风险管理的发展趋势项目风险管理从学科发展和完成应用的角度可以对其发展趋势有一定的规律性的发现。1．风险管理理论、方法、手段的科学化上世纪的70年代，随着大型计算机用于网络计划的分析计算越来越成熟，信息系统科学的相关方法也被引入到风险管理当中，从广度和深度方面拓展了项目风险管理研究的程度[25】。表现在以下具体几个方面。(1)应用了现代管理理论，为风险管理理论体系奠定理论基础的科学包括行为科学、控制论、信息论、系统论等。(2)应用了现代管理方法，数学分析技术以及信息技术应用于风险管理，提供了一系列的工具和方法如决策技术、预测技术、网络计划、排队论、马氏决策虚出守o(3)项目风险管理手段推陈出新，越来越现代化。风险管理的优化、计划、控制等方面的职能因为计算机应用技术、网络技术等的应用使得更加完善与便捷，提高了风险管理的效率，收到了良好的效益。．2．风险管理的社会化和专业化现代社会发展对项目的预期提出了更高的要求，项目的规模也越来越庞大和复杂，项目的类型也不断增加，项目风险管理需要职业化的专业风险管理者。这就使得风险管理不单单是一门学科，更是一门技术职业，现在专业的风险管理公司或团队已经出现了，它们专门承接项目相关的风险管理业务，提供全过程的专业化的风险咨询和风险管理服务。专业的风险管理员、风险分析师成为了新兴的职业，成熟的风险管理方法和风险管理模式也因此有了进一步完善的空间。3．风险管理的标准化和规范化风险管理工作的技术性非常强，而且十分复杂，需要管理分析人员具有一定的数学基础、风险管理理论以及相关技术领域的专业知识。但是，社会化大生产的发展要求风险管理越来越标准化和规范化，以此减少风险管理所带来的二级风险或次生风险。风险管理能否变成一套像项目管理规范一样的工作流程，降低风 地铁T程施工招投标阶段业主的风险管理研究险管理的成本，将项目风险管理实现通用化、社会化和专业化，从而提高风险管理水平以及经济效益是值得研究和探讨的课题。4．风险管理的国际化随着全球化的进程，国际投资、国际采购、国际工程、国际咨询与管理业务等国际合作项目越来越多，项目诸多要素(如参建单位、技术、设备、材料等)也都呈现出国际化趋势。这些使得项目的不确定性因素增多，所以更有必要对项目风险进行管理，提高风险分析效率、风险分析结果的可靠性以及风险处理的效益。 硕I：学位论文第3章风险管理在地铁工程施工招标中的应用3．1地铁工程施工招标的程序地铁工程施工招标的程序和一般工程项目的程序基本一致，招标与投标、开标与评标、定标等是其主要环节。具体的招标投标程序详见图3．1。3．1．1招标与投标招标是根据地铁项目的特点，首先由招标人编制招标文件，载明所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款等事项，这包括对投标人资格审查的要求、地铁项目的技术要求、投标报价的要求和评标原则与标准等，并且根据投标邀请书或招标公告规定的时间和地点出售招标文件，选择承包商的交易行为。招标文件一经售出就不得退还。除不可抗力等原因之外，招标人在发出投标邀请书或在大众传媒发布招标公告后不得终止招标。招标文件应该采用国际通用或国内公认的技术与标准，不得够要求或注明特定的生产供应商及含有排斥或者倾向某些潜在投标人的其他内容。对招标项目的技术标准有国家规定的，招标人在招标文件中应当按照其规定提出相应要求。若招标项目需要确定工期、划分标段的，招标人应当合理确定工期、划分标段，招标文件中均需载明。投标是指投标人(或企业)响应招标文件要求利用技术、报价等手段销售自己产品的交易行为。在地铁工程建设项目施工投标中，凡有相应资质和技术能力并愿意按照招标人的愿望、意图和要求条件承担施工任务的企业(或承包单位)，通过对市场行情的广泛调查，掌握各种必须信息之后，结合自身技术经济实力，控制好成本、工期、工程质量等关键因素，在招标文件指定的期限内编制投标书、填写报价，向招标人提交投标书，表示承包该项工程的请求。投标人一旦中标，可以按相关规定的条件对部分专业工程进行二次招标，也就是专业分包转让。3．1．2开标与评标开标应当以公开方式按招标文件规定的时间、地点和程序进行。我国地铁工程施工项目招标的开标规定在预定的日期和地点，在有招标管理机构、当地公证机构、投标单位及有关部门代表参加的情况下，由招标人或者招标人委托的招标代理机构主持，在规定时间当众打开标箱，经公证人员检查和确认投标书的合法性之后，工作人员逐一拆封投标书，当众宣布各投标单位投标书的主要内容，包括总标价以及有关的重要数据，同时在预先准备好的表册上逐项登记，并由登记人、唱标人、公证人及招标管理机构人员或代表签名，作为正式的开标记录，交 地铁工程施T招投标阶段业主的风险管理研究图3．1招标投标程序图32 硕j二学位论文由招标人保存留档。如果项目是有标底招标，开标之后，通常应该当场公布标底，作为评标的参考。所谓标底，是指根据招标项目的具体情况招标人或招标人委托有资质的造价咨询单位所编制的完成招标项目范围需要的基本概算。由成本、利润、税金等组成标底价格，标底通常要控制在批准的总概算以及投资包干的限额内。一般不应考虑超过标底太多的投标报价。对于低于标底的投标报价，则应该区别对待。评标是招标人组织的专门评标小组或专家委员会负责，根据招标文件确定的评标原则和标准对开标结果以及投标书进行评审，向建设单位推荐2～3家侯选中标单位。评审需要从技术、施工管理、企业业绩、商务、法律等各方面对所有投标书分别进行分析和评定。一般在开标的当日进行评标工作。评标原则之一就是保护竞争，即一视同仁对待所有投标单位。如果根据国家规定或其他合理要求对某些投标单位享受优惠政策(例如在国际招标中对发展中国家的投标承包商在标价上会给以适当照顾)，应该在招标公告或投标须知标明。评审的结果是评标报告，通常会列出2～3家侯选中标单位，由建设单位决策部门作出抉择，现在对侯选中标单位的确定条件一般是：第二名最终报价比第一名低的前提下，第一名与第二名综合评分差在5分以内，才可以确定两个侯选中标单位，不然，最终中标单位即为综合评分最高分的单位。3．1．3定标定标就是决定中标单位，通常不太复杂的、比较常规的工程可以在开标当场决定出中标单位。规模较大、技术复杂、内容繁多的工程，就需要由建设单位评标小组所推荐的侯选中标单位进一步选择，可以就以下方面进行调查和协商：材料供应、机械设备、施工方案、进度安排、技术力量以及决定标价的其他因素，全面综合考虑，择优决标。决标之后应在规定时间内向中标单位发出中标通知书，对于未中标单位需要以适当形式通知。3．2地铁工程施工招标的特点地铁工程建设涉及众多领域，包括路网规划、勘测设计、土建安装、机电运营设备等系统，工程规模巨大，系统复杂，建设周期较长。为保证工程建设顺利进行，必须实行严格的招标投标。地铁工程招标投标的特点有：(1)招标范围的广泛性。招标范围就是指招标主体的哪些项目必须通过招标的方式采购。目前招标涉及的所有范围几乎涵盖了地铁工程的所有招标项目。招标范围分为三个方面的内容，包括：主体范围、限额范围和标的范围。地铁工程招标主体和限额范围是确定的。《中华人民共和国招标投标法》(以下简称《招标投标法》)规定，招标人是依照本法规定提出招标项目、进行招标的 地铁工程施工招投标阶段业主的风险管理研究法人或者其他组织。根据国家基本建设的相关规定，地铁工程必须采取项目法人制度，依法成立具有确定名称、必要财产、能够独立承担民事责任的项目法人，该项目法人就是招标主体。招标限额范围在国家发改委《工程建设项目招标范围和规模标准规足》中予以了明确，有关项目达到下列标准之一的，必须进行招标：单位工程施工合同估算价在200万元人民币以上的；单项重要设备、材料等货物采购合同估算价在100万元人民币以上的；单项勘察、设计、监理等咨询服务采购合同估算价在50万元人民币以上的；单项工程合同估算价低于上述规定标准，但是项目总投资额在3000万元人民币以上的。其实地铁工程招标范围的广泛性主要体现在标的范围上。作为必须招标的大型基础设施项目，地铁工程项目招标标的范围涉及了现行招标法规定的设备材料采购、工程和服务承包所有领域。从地铁工程项目施工招标标的范围来看，包括土建工程建设和设备安装，从地下工程到地面工程，从建筑安装到工业安装。(2)招标安排的系统性。地铁工程招标项目繁多、内容重要、范围广泛，招标工作量巨大，因此必须系统安排招标活动。首先，必须明确招标目标与任务。其次，必须建立健全招标组织和制度。有力的组织和制度保障是招标成功的必要条件。根据地铁工程项目招标范围的多样性和复杂性、招标的经常性，招标人通常应成立招标工作领导小组和招标委员会。第三，必须系统、有序制定和实施招标计划。招标计划是实现招标目标、任务的行动方案，根据不同招标项目类型的特点，合理对招标模式进行选择，对招标标段进行科学划分；统筹兼顾项目资源整体配置，可以适度提前招标进度，确保与工程实施的良好衔接以及各子项目招标之间的接口顺利；重视制订和不断完善项目招标的总体规划、实施方案和年度计划的系统。实施资源、条件保障和实施的严谨有序是招标实施的重点。(3)招标模式的选择性。公开招标和邀请招标是我国《招标投标法》确认了的两种方式，同时，招投标每个环节都有公开、严格的程序和规则，从招标、投标、资格审查、评标、定标一直到签订合同，而且这些程序和规则都具有法律约束力，招标人或投标人都必须遵守。在这种既定的程序和规则下，结合地铁工程各子项目各标段的特点，选择科学合理的招标模式非常重要。招标模式的基础是确定招标方式。招标模式的框架由招标程序和规则构成。规范、公开是《招标投标法》对招标程序和规则规定的核心。在确保规范、公开的前提下，地铁工程的招标程序和规则可以根据不同标段的特点，采取区别化的选择。例如，不同大小不同类型的招标，在以下一些方面的规定是可以有差异的：是否选择招标代理机构，招标文件编制的详略程度，投标文件的内容要求和时间限定，选择怎样的开标方式，评标委员会人数的确定，制定怎样的评标标准及方法等。招标模式的特色主要是指标段划分和组合。地铁工程项目招标是一个很复杂的系统，不同的标段划分和组合都会形成招标模式中的不同特色。 硕上学位论文(4)评标标准和方法的严密性。在地铁工程项目招标中，选择评标标准和方法既要符合法律法规的要求又要根据招标项目的特点做到严格严密。评标标准和方法的严密性体现在下列几个方面：不同类型、．特点和数额的标需要考虑不同的因素权重；评标因索是否重点突出、覆盖全面、权重适当；是否在同一基础或者同一标准上建立需量化因素的量化指标；是否科学评估各因素，方法、标准是否恰当等。考虑到地铁工程大部分标的内容复杂而且标的大，对投标人投标文件中实质性的因素及其量化的评审工作非常繁重，通常可由招标工作人员先进行清标，对所有投标文件公正客观地归纳比较，并将与评标有关各项因素列表整理对比，形成清标报告提交给评标委员会使用。(5)授标前澄清的灵活性。地铁工程项目招标结束后，往往评标报告中排名第一的中标候选人在投标文件中还无法全部满足评标标准和项目实施条件，这个时候，招标人可以授标前安排澄清，通过与中标候选人的商讨，要求中标候选人最大限度地满足项目评标标准和项目实施条件，并将这个要求作为是否授标的条件。通过实践表明，这种办法既较好地解决了招标人评标标准的最优实现，又符合招标相关法规的本质精神，维护了招标人合法合情合理的裁量权和选择权。3．3地铁工程施工招标的风险管理在地铁工程施工项目招投标过程中，由于招标方式、发包方式和合同形式的选择，招标文件编制以及招评标、发包和签订合同过程给业主带来损失的不确定性，是业主面临的招投标风险。按照招投标活动涉及领域可以分为招标外部风险和招标内部风险，其中招标内部风险又包括管理风险、文件风险(含合同、招标文件、投标文件)等。本节主要探讨除文件风险之外的风险如何管理。产生招标风险的原因主要有两个：一是相关经济人利益的膨胀和驱动；二是招标风险防范机制的缺乏和薄弱。3．3．1招标外部风险管理招标外部风险主要有政治社会风险、市场风险、法律风险和道德风险。本文主要对道德风险做深入分析并提出相应处理措施。3．3．1．1政治社会风险政治社会风险很多，项目管理人员既要具备丰富的自然科学领域知识，还需具备政治头脑。政府主管部门对工程项目干预太多，指挥不当，或国内外政治条件发生重大变化或者政府政策作出重大调整，导致工程停工或者投资大幅度增加、工期延长，使项目原定目标难以实现甚至无法实现。具体如工程建设体制、工程建设政策法规发生变化或不合理，例如，国内某工程项目的招标工作已经完成， 地铁工程施工招投标阶段业主的风险管理研究但是此时当地政府投资方突然发现整体投资规模超过预期，要求对工程规模重新调整，使得开标已过了半年还没有定标，《招标投标法》规定，出现这种情况时，标人应为自己的决策错误付出代价f2剑。3．3．1．2市场风险投标书有效期早己超出有关规定，根据需要招标人对投标人给予经济补偿，招市场风险主要表现形式是市场价格的不确定性导致招标失败而形成的赔损风险。主要包括货币汇率变化，通货膨胀，国内和国际经济形势影响。3．3．1．3法律风险《招标投标法》是我国第一部招投标方面的专门法律，但是由于其实施时间还较短，而且，我国招标投标的实践与理论不断发展，出现了一些已有法律无法涵盖或者解决的问题，给工程建设项目招标带来了一定的风险。除此之外，现行法律中对某些现象、某些词语的司法解释可能存在概念模糊、范围模糊、歧义等法律条款问题，对工程建设项目招标的公正性等造成了不良影响【z¨。3．3．1．4道德风险招投标活动是一个非常复杂的过程体系，而又涉及的参与人员很多，这些人的责任心、素质等参差不齐。如果不能够严格遵守招标投标相关法律法规，为一己私利违反规则，必然会造成招标投标的不公正、不公平，危害各参与方的利益，比如狭隘的地区保护主义或泄露保密资料，使得在招标投标活动中不能够有效地进行优胜劣汰的竞争，造成了社会资源的浪费，或者是由于个人职业道德操守的问题而影响到工程招标。因此，在工程建设项目招标中，在代建单位、招标代理机构、评标委员会成员、投标人等行为主体中会存在许多道德风险，如舞弊、行贿受贿、避标、假标、围标、串标、陪标等现象时常发生。与此同时，由于在招标活动中，业主不能完全掌握每个投标人的信息，仅仅是依据投标人的投标文件以及相应的报价进行决策，选择项目承包商。但是，如果投标人故意隐藏真实或不良信息，或者为了获取工程而采取低报价，中标后伺机通过偷工减料、高索赔等手段获取利润甚至是高额利润，这也会给业主构成“道德风险”Iz踟。道德风险一般主要有以下几种：第一是投标人投机风险。存在招标文件或施工承包合同文件中的漏洞甚至不健全法制都会给投标人利用到，投标人首先以低于成本价中标获得工程，在接着的施工过程中以可利用的机会进行高价索赔，从而给项目业主造成损失。要是索赔不成功，承包商则有可能为了弥补损失在施工中偷工减料，以降低工程质量换成本的降低，甚至因为亏损导致施工无法继续按照合同履行，这都会给招标人造成损失。现实中这种情况屡见不鲜，究其原因，合同谈判签订是一方面原因，还 硕士学位论文与社会信用和个人信用体系没有完善有关，使得不能区别对待讲信用和不讲信用的人，不讲信用的承包商这个项目违约之后在其他项目同样可以进行投机活动。第二是投标人合谋风险。招标人(买受人)垄断的有效性在于多个投标人(出卖人)提供“建筑产品"是建设工程交易市场的特点，由最具价格优势的投标人在竞争中胜出。但是，这种有效性有可能会因为投标人的合谋而失效。假设在投标之前，在投标人之间能够达成共谋，统一采用高报价策略，通过这种手法轮流中标或者是在他们内部进行二次招标，能给其它参与围标的投标人最大利益的投标人将承担该工程，或是中标投标人对所获工程进行分配，几个投标人联合完成投标工程项目。这种现象一般被称作“围标’’(一个投标单位拿着多家投标单位的资质分别投标围标)和“串标”(几个投标单位共同串标)。当围标串标行为发生时，会扰乱建设工程交易市场的完全自由竞争形态，形成寡头合谋，即寡头垄断建设工程市场，当一个或者多个投标人通过围标或串标行为获得工程项目时，为获得利益甚至是超额利润就一定会提高报价，给招标人造成损失。第三是投标人的逆向选择风险。逆向选择是指这样一种情况，在招投标活动中，由于招标人和投标人之间信息不对称，追求利益的投标人为了中标，隐藏妨碍自己中标的信息，而且，因为招标人获得这种信息比较困难，比如获取信息的成本过高，没有办法知道这种对工程质量或是投资有影响的信息。投标人的逆向选择发生使得信息失真，会导致原本有效垄断的建设工程交易市场结构失效而引发风险，招标人有可能获得表面写得漂亮但实质无效的投标书而选择到不合适的承包商，带来在工程施工中潜在风险的真实信息。发生道德风险的主要原因是由于我国尚未完善市场经济，没有建立健全相关法律法规，全国统一的建设工程交易市场也还没有建立，不能够充分竞争，工程建设管理体制也还不完善，加之合同的不完全性以及未来风险的不确定性导致的。道德风险特别是来自于投标人方面的道德风险，对项目业主的投资控制和工程管理带来了很多风险，轻微者导致项目业主招标失败，严重者则较大地增加了工程造价，加大了项目业主的投资风险，甚至可能会导致投资项目的失败。大的方面来讲是扰乱了正常的建筑市场【291。规避道德风险，首先，招标方应该采取激励和约束相结合的手段。如果承包单位在投标时所给出的报价很低，就很可能低于其实际成本至少是利润极低，这种情况下，投标人发生道德风险的概率就很大。因此，作为建设单位只有保证投标人一定的利润空间，才能从根本上防范道德风险的发生。其次是不排斥符合条件的投标人，使投标人数尽可能多。这样可使串标的成本增高，成功的机会变小。第三，审查投标文件要严格。招标人通过审查所有投标文件可以发现一些风险的端倪，比如：总报价相近，其中子项报价是否雷同或相近；总报价相近，其37 地铁T程施工招投标阶段业主的风险管理研究中子项报价是否合理，不合理的报价是否有澄清解释；总报价相近，数项子目单价是否相同或相近、能否提出合理的单价分析表；总报价相近，主要材料设备价格、机械使用费是否相近；技术标各部分是否雷同等，通过这些可以初步判断投标人是否有围标、串标行为【301。第四，针对性的建设评标专家库，专家库人员的组成应涉及多方面，可以按工程建设、工程管理、金融、法律等方面分类，成员是在行业有绝对的权威和影响力的，所有的招标活动都需要通过专家评审来完成。由于地铁招标项目的内容与一般项目招标考虑的侧重点不一样，如果专家库内的评标专家具备对围标串标行为敏锐的洞察力以及较高的道德素质，则可以在很大程度上防范投标人相互串谋、高价中标的道德风刚31】。3．3．2招标内部风险管理招标内部风险是指在招投标活动中产生的管理风险和由于招投标文件及合同内容产生的风险。本文将后者定义为文件风险，将在第五章详细讨论。招标管理风险是指由于业主制订的招标程序不规范、执行人员在操作执行等过程中产生的一定风险。如业主方若委托招标代理机构，则要承担其可能操纵中标结果的风险等。下面根据招投标的阶段划分对相关风险进行论述。3．3．3招标前期策划阶段风险管理招标前期策划阶段主要工作内容有：对招标项目的工程特点、工程性质等进行分析，如对工程的建设规模，建筑结构，施工难度，地理位置，周边环境等都需要分析；业主方自身对工程的需求进行分析，主要分析时间要求，功能要求，质量要求等；对业主自身的能力进行分析，例如，是否具有建设项目的管理能力等。即根据工程规模、工程特点和工程性质、业主合同管理能力以及工程管理能力，合理确定招标组织、工程招标范围(含标段划分)、招标方式、有无标底和计价方式等。3．3．3．1招标决策决策风险的大小与管理组织及其管理者的知识水平、能力、经验、阅历有关。一个具有专业理论知识而又有较丰富经验的管理人员，就有可能针对各种风险情况作出较为有利的决策，从而将风险发生概率或可能损失控制在最低水平，但是管理风险不可能完全消除风险，因为最有经验最聪明的人有时也会作出错误决策。(1)忽视专家意见：没有请专家进行论证或者项目论证不科学，没有借助先进的技术方法和缺乏权威专家等多种手段进行综合的长远评估，或者专家意见有比较高的科学性，但是与政府某些部门的利益有冲突等等。38 硕{：学位论文(2)屈从领导意见：在招投标活动中，领导将自己的意志强加给相关工作人员，或者是工作人员怕得罪领导，盲目地遵从领导的意见，造成招标过程不能遵循科学合理的程序和制度，从而影响招标的效果，造成了资源浪费。(3)人员专业化不足：从事建设工程招标的人员业务能力不高，缺乏工作经验，责任心又不强，合格的从事建设工程招标的人员比较缺乏，对员工绩效评估和考核制度不完善等导致的风险pzl。3．3．3．2招标组织机构招标人是自行招标还是委托招标代理机构招标对招标人来说是一个不容忽视的问题，一般情况下，招标人自行招标会节约一笔数目可观的招标代理费，但其前提条件是招标人要具备相应的条件，即必须具有编制招标文件的能力和组织评标的能力。如果招标人不具备自行招标的能力而盲目地自行招标，必然会造成重大失误。招标代理机构是接受国家管理监督，经专业培训、资格认定的能够独立开展招标工作的专业组织。招标代理机构拥有专业化优势，在信息方面有不断积累的信息库，如施工企业信息库、专家库等、熟悉市场行情，可以帮助业主做到心中有数，少走弯路。另外，招标代理机构在投标人与招标人之间可以形成一道屏障，有利于阻断投标人与招标人直接串通的通道。作为社会中介组织的招标代理机构，其性质决定了它的独立性，既要对委托人负责，还要接受政府和社会舆论的监督，同时，招标代理机构的人员也受到执业资质考核与职业操守的约束。因此，委托招标代理机构招标可以更好的体现招标的高度规范性和透明度【3引。国际惯例和我国己有的招标实践证明，招标代理机构有利于监督管理，有利于杜绝“上有政策，下有对策”的陋习。它的专业人员熟悉招标业务和相关专业知识，具有丰富的招标经验和与投标人打交道的经验，可以帮助业主识别和防范花样繁多的不正当竞争手段，效率较高，是业主自行招标不可比拟的。现实中招标代理机构也存在一些问题。市场上有少部分招标代理机构为了利益不规范自身行为，比如有的就是与招标人串通，对招标人不论是否合法、公正的要求都给予满足，帮助招标人伪造证件资料、逃避监管、弄虚作假、内定中标人等等，极大地扰乱了正常的建设工程交易市场的秩序。另外，有些招标代理机构从业人员业务水平参差不齐，招标代理工作的基本知识缺乏，技术素质偏低，编写的招标文件粗糙，工程量清单计算不准确，不能为委托人提供有效的服纠34】。无论采用自行招标还是委托代理机构招标，作为招标人必须具备丰富的招标经验和工程管理经验，熟悉招标文件的整个编制过程，这是业主风险防范工作的首要环节。目前，招标工作越来越专业化，涉及的技术问题也日趋复杂，项目业主往往没有能力或者没有精力和时间完成这样繁琐的工作，按照国际惯例，我国39 地铁T程施T招投标阶段业主的风险管理研冗在大力推广招标代理机构制度，委托专门的招标代理机构来协助项目业主完成工程项目的招标工作，如此一来，不但减轻了业主的负担，而且提高了效率。但是目前，建设市场中的招标代理机构能力良莠不齐，业主应该综合评价招标代理机构实力、资质、业绩等再做出选择，一个既有社会良好信誉又有较高业务水平的代理机构可以减轻招标过程中的风险【9J。3．3．3．3标段划分分析总结已招标项目的经验可以发现，不同的标段划分方案对潜在投标人的投标积极性影响是不同的。标段划分比较小，对非常有实力的潜在投标人参加投标竞争缺乏吸引力，即便是有实力的投标人中标，也难得重视该项目，不会投入有实力的施工队，这就影响到工程建设方方方面，没有实现招标工作的初衷，同时，标段多则招标工作量就大，很难降低招标成本，其经济性就打折扣了，此外，承包商过多使得施工相互干扰大。如果标段划分比较大，对投标人的资金实力和施工能力要求很高，会限制一些有一定实力的投标人投标，投标的竞争性减弱，也容易发生围标、串标等违规行为，中标后，各标段之间施工竞争小，可能会形成“中标前，业主说了算；中标后，承包商说了算"的情况，对包含多种专业的施工标段，专业技术队伍的作用很难发挥，不利工程建设与管理【3别。3．3．3．4招标方式招标方式是招标单位在工程项目招标工作启动前首先要决策的事项之一。招标方式选择的正确与否不仅决定了整个招评标工作的合法性，而且还对业主的利益乃至中标的结果产生决定性的影响，以下是对三种招标方式的风险分析和对策。1．公开招标业主或其委托的招标代理单位在一定范围通过大众传播媒介公开发布招标公告，凡是符合相应条件且愿意参加的承包商，都可以参加的投标方式即为公开招标。公开招标的优点在于，可以在较大范围内的投标者中选择报价合理、信誉良好、工期较短的承包商，承包商之间平等竞争充分，有利于承包企业不断提高经营管理水平、提高施工质量和降低工程造价。因此，大型工程项目的招投标一般都采用这种公开招标的形式，有的大型工程甚至在国际范围内招标。但是，公开招标也存在缺点，对业主而言，公开招标在资格预审和评标时存在工作量较大、招标成本高、招标周期长的问题，业主从招标公告发布，到对大量投标单位的资格预审，再到合格投标人的评定标，这个过程往往需要很长的工作时间，并且这种方式下业主对中标单位不太了解，增加了日后协调困难以及合同履行中承包商违约的风险。如果采用公开招标方式，招标人应严格预审投标单位资格，综合考察投标人的资质、信誉，包括管理、经济和技术等方面能力，侧重评价投标人是否在总体能力上适合招标工程的要求I-3眦。 硕上学位论文2．邀请招标邀请招标是招标人根据项目要求以及所了解的承包企业情况，向预选的具有相应资质、资信良好的至少3家以上的承包商发出投标邀请函，邀请其参加建设工程项目的投标竞争的形式。这样业主的招标工作量较小，招标成本得到降低，招标时间缩短，还可以降低合同履行中承包商违约的风险。但其缺点也是明显的，因为经验和信息资料等的局限性，竞争范围缩小了，即投标单位比较少，也会把一些可能的竞争者排除在外，使招标单位对投标单位的选择余地较少，如果招标单位在选择被邀请的承包商前所掌握信息资料不足，使业主失去了可能获得更低报价、技术上更有竞争力的潜在承包商的机会。因此，邀请招标方式在大型工程招标过程中很少应用。3．议标(也称协商议标)对不适宜公开招标或者邀请招标的特殊工程，经县级以上地方人民政府建设行政主管部门或其授权的招标投标管理机构批准，建设单位可以选定一般不少于两家(含两家)它所熟悉并信任的的承包商，通过个别协商的方式达成协议，签订施工合同。这种方式适合于专业性比较强的特殊工程。议标可以省去招标的各项费用。但其存在的风险主要是选择的范围小，竞争报价的效果得不到发挥。我国《招标投标法》没有明确议标的法律地位。选择怎样的招标方式就是确定采取哪种公开方式，是否采用标底，很明显选择了招标方式实际上就决定了招投标的程序、方法和效果，什么样的项目适合哪种招标方式，目前还没有规范统一，而且，各种招标方式都存在优点和缺点，没有招标方式能面面俱到，因此选用与项目实际不相符的招标方式的风险发生概率较大，同样由此产生的损失比较严重【37】。3．3．3．5招标无标底和有标底的不同利弊在工程量清单招标中可以设标底也可以不设标底，政府投资项目或国有企业项目要求投资额度必须控制在批准的工程总概算、修正概算和计划投资额之内，采用无标底招标时，如果出现中标合同价大于概算或计划投资额的情形，不便于调整设计档次或者优化子项目来控制投资，而且如果投标单位较少时，无法有效防范投标单位的串标。而有标底招标时可在投标之前调整设计档次或者优化子项目控制投资，并可以设置标底作为投标上限防止串标。但是如果标底不准确或其子项的综合单价过高或过低，措施费偏高或偏低，计算有重项、漏项或错算等问题也容易导致标底价格偏高或偏低。如果总价偏低，就使得报价高的单位投标作废，在投标单位不多的时候，容易增加串标的可能性或导致投标失败；如果总价偏高，使投标单位容易将总体报价提高，使招标不能得到满意的合理低价。尤其是项目招标采用综合评分法时，如果标底与中标价挂钩，往往很难做到标底的保4l 地铁工程施1=招投标阶段业主的风险管理研究密，易形成不公平竞争，增加了道德风险【38】。具体而言，有标底招标主要风险有：①业主根据相关资料直接制定的价格不一定反映市场的真实水平；②标底通常按定额水平制定，只反映市场平均水平而不反映市场先进水平，将其认定为工程的实际费用不能反映个别投标人的优势，妨碍竞争；③对保密要求高，标底一旦泄密将直接影响招标工作的成败，同时由于标底事先制定也为串通投标和其他腐败行为提供了方便；④业主标底编制工作量较大，准确度要求较高，有标底招标时标底计算错误、措施费计算不合理等容易引起索赔或使招标出现重大误差。无标底招标的风险有：①可接受合理低价的“合理性"识别困难；②同样存在围标、陪标、哄抬价格现象，出现全部不合理高价和接受不合理低价的风险；⑨容易形成恶性竞争，给未来的合同执行带来风险，如中标价太低，承包商利润微薄，则拖欠分包工程款和人工费，影响工程质量，导致工程实施失败：④综合指标体系选择细化困难，工作量大，如企业信誉等指标难以量化，因此客观评价较困难，易造成不公正评价；⑤一般采用经验法或专家法确定指标权重，一定程度上缺乏针对性和科学性；⑥灵活性大，业主容易控制中标结果，易造成不公平竞争；⑦投标书中有关质量、进度等目标的书面承诺虽然做了评价，有时其实难以实现。如果是有标底招标，在制订工程标底时，充分考虑以下因素：适应工期目标的要求，对工期提前因素有所反映；适应业主的质量要求，对高于验收标准因素有所反映；适应建材市场的变化，对价差因素有所反映；正确处理间接费等取费标准；工程自然地理条件等。3．3．3．6计价方式工程承包合同按计价方式的不同分为三大类型，即总价合同、单价合同和成本加酬金合同，下面分别分析业主在各种合同类型中的风险特性，即纯合同风险。1．总价合同风险总价合同是依据工程说明书和图纸，明确各分项工程的工程性质及其工程量的基础上，承发包双方按照商定的总价签订的工程施工合同。由于总价合同招标人不需计算工程量，在实际施工中只需计算工程量的变更即可，合同管理较容易。但是，确定分部分项工程内容及各项技术经济指标是其前提，所以子项划分和分部分项工程量计算将耗费大量时间，从而会拖长投标的准备时间甚至延长设计周期。总价合同又有不可调值总价合同和可调值总价合同两种。(1)不可调值总价合同。依据图纸及有关规定规范，合同双方协商一个固定总价，一口包死，在合同履行期间，合同双方均不能以工程量、机械设备、材料价格、工资等变动或者地质条件变化、气候异常等理由，提出增减合同总价的要42 硕上学位论文求，除非设计范围变更，才可以随之相应调整。对业主来说，由于图纸和工程说明书还不够详细，不确定性因素较多，材料市场价格也不稳定，承包商肯定会增加不可预见费，以此防范不确定性因素带来的风险，投标报价因此提高。此外，业主失去了因工人、材料、设备价格下调而降低工程成本的机会。(2)可调值总价合同。依据有关规定规范以及工程图纸、招标文件，在合同履行期间，工料成本若因通货膨胀等原因而增加，在不变合同总价的基础上，以相应增加一些必要的调价条款的方式予以调整。通常调价条款分为两种形式，一是业主对实际施工时的人工、材料、设备等成本与合同签字日的差异全部予以补偿；二是规定人工、材料和设备等成本如增幅超过某一程度(如5％)时，业主才对超过部分给予补偿，即承包商承担小幅变动风险，成本大幅变动风险由双方分担或完全由业主承担。业主通过这种方式可以降低承包商的投标报价，但需要承担建设期间通货膨胀等风险，如果工料成本增加大，工程造价将会大大提高【39】。2．单价合同风险在工程内容、技术经济指标一时不能明确或图纸不完整但是需要马上开工时，即工程量还没比较准确计算出来，又要避免业主或承包商任何一方承担过大的风险，这种情况下采用单价合同比较合适。在国际工程承包中普遍采用的FIDIC土木工程施工合同便是单价合同。在实践中，单价合同有以下两种形式：(1)估量工程量单价合同。业主委托有资质的造价咨询机构计算出总工程量估算表，列出分部分项工程量清单，让承包商在此基础填报单价，项目完成后按照实际完成工程量计算总价。这种方式要求估计的工程量与实际完成的工程量不能有实质性变更，工程量清单对投标人是一样的，业主只需要审核单价，相应承担的风险较小，但是遇到工程量增减幅度大，工程成本就会增加，造成业主损失。另外在实践中，业主往往很难精确计算工程量和确定变动幅度多大才算是实质性变更。(2)纯单价合同。业主仅仅列出有关分部分项工程名称、范围和计量单位，不对工程量作出规定，由承包商按照清单项填报单价，经双方洽谈后签订单价合同，项目完成后，根据合同单价及实际完成工程量结算工程价款。采用这种方式，业主必须对工程子项的划分做出明确规定，以便承包商定价，不然要承担因工程量不明确而可能引发的成本增加风险。同时，对于在不同工种间分摊的工程费和难以计算工程量的子项，可能会产生相关索赔事件。3．成本加酬金合同风险成本加酬金合同就是根据项目实际发生的成本(包含人工、材料、施工机械使用费，其他直接费和施工管理费以及各项独立费，但是不包含承包商的总包管理费和应缴税金)，加上协商的总包管理费和利润确定总价的合同。采用这种方式，业主的风险主要是承包商对降低成本不积极和不能有效控制工程成本，同时业主43 地铁T程施T招投标阶段业主的风险管理研究大量的工作量增加在确定承包商的实际成本，而且，准确确定承包商的实际成本也有很大困难并存在许多问题和漏洞。成本加酬金的做法一般有四种形式：(1)成本加固定百分比酬金合同。业主对承包商用于工程的实际直接成本全部据实补偿，同时，按实际直接成本一定百分比计算酬金作为承包商的利润。这种方式使承包商所获利润与工程成本成正比，业主的风险主要是承包商故意提高成本以增加利润，因此一般很少采用。(2)成本加固定酬金合同。业主承担项目实际直接成本，承包商的利润是事先商定的一笔固定金额。这种合同方式虽然不会使承包商故意提高成本，但是承包商也没有积极性降低工程成本，业主面临可能降低成本的机会风险。(3)成本加浮动酬金合同。合同双方事先协商一个目标成本，承包商所得为成本加利润酬金，要是实际成本小于目标成本，除实际成本加利润酬金之外，承包商所得还可根据成本降低部分额外获得一笔酬金；如果实际成本高于目标成本，业主依据成本增加额度，从承包商应获实际成本加酬金中扣除部分酬金。对业主来说，这种方式不会承担太大风险，业主控制成本比较容易，并激发了承包商最大限度降低工程成本的积极性，因此在实践中较多应用，但一般合理、准确确定目标成本比较困难。(4)最高限额成本加固定最高酬金合同。承发包双方首先确定最低成本、报价成本和最高限额成本，如果实际成本小于最低成本时，承包商的实际成本和应得酬金均可以得到支付，除此还分享一定比例的成本节约额；如果实际成本介于最低成本和报价成本之间，承包商只能得到实际成本和应得酬金；如果实际成本介于报价成本和最高限额成本之间，承包商只能得到实际成本；如果实际成本超过了最高限额成本，承包商得不到其超出的部分。使用这种合同方式，有利于业主管理成本风险，激发承包方最大限度的降低工程成本，但在实践中，其风险在于很难合理、准确确定最低成本、报价成本、最高限额成本和固定最高酬金。不可调值总价合同通常适用于工期比较短(一般不超过一年)，对工程各方面要求非常明确的建设项目，业主可以通过明确分部分项工程范围、内容及工程量，提供完善的施工图纸来减轻这种合同方式的风险；可调值总价合同则一般适用于工期较长(通常超过一年)，明确规定工程内容和技术经济指标的项目，业主可以通过规定适当的调价变动幅度来减轻其风险。估量工程量单价合同通常适用于工程性质比较清楚，但工程任务和要求标准还不能完全确定的项目，目前国际上在实践中采用较多。对于这种合同方式，业主可以通过规定工程量极限变动幅度来防范风险，只有当工程量变动幅度超过极限幅度时，才可以适当调整单价。纯单价合同方式则一般适用于施工图还未设计出来，工程量也不明确，但是需要马上开工的紧迫工程项目，这种合同方式下，业主可以通过明确分部分项工程范围、内容和工程量，提供完善的施工图纸来减 硕L学位论文轻其风险。成本加酬金合同方式在实践中一般适用于工程内容和其技术经济指标在开工前尚未完全确定，但是工期紧急需要立即发包的工程，或者是业主和承包商相互信任，而且在某些方面承包商具有专业技术特长和经验的工程。对于其中的成本加固定百分比酬金合同和成本加固定酬金合同方式，业主可以通过在合同中增加一些“补充条款”，比如奖励条款等，以激发承包商积极性降低成本。对于合同计价方式风险，业主应根据工程项目的特点和实际情况，适当选择计价形式，减轻项目的合同风险。例如：如果工程施工条件较好，工程量变化又比较小，施工工艺及技术成熟的项目，其风险量不大，采用固定价合同方式可以求得承包商在投标竞争中较低的报价；如果是工程量变化较大的项目，采用可调价合同较好，即在工程量可能变动的幅度范围内采取不同的结算单价；如果招标阶段某些材料的市场价较高，这样的项目就需要在合同中增加材料的调价条款，因为招标阶段到施工阶段还有一段时间，在这一段时间内价格已经较高的材料降价可能性比较大，而继续涨价的概率较小【261。3．3．4资格预审阶段风险管理资格预审是指在确定投标人之前，对参加投标的企业的资质提出明确而合理的要求，对各投标申请人资格进行审查，确保入围的企业都是资质较高、信誉优良、业绩突出的企业，以确定投标申请人有能力承担并完成该工程项目，并在理论上先排除投标企业采取不正当竞争行为的隐患。在实际招标中对投标人进行的资格预审，在大型或复杂的公共工程项目中效果特别好。首先，通过资格预审可以从众多有意向投标的单位中筛选出具有投标资格的人，可以极大减少招标工作量，提高了招标的工作效率，也降低了招标成本，容易吸引有实力的投标人参与投标。其次，有助于招标人了解潜在投标人对投标项目的兴趣，以此可以及时修正招标要求，提高投标的竞争激烈程度。如果参与投标的投标人不符合法律规定或者其能力不能胜任招标项目实施的要求，势必会使招标项目承担巨大的风险。例如项目无法按期完工或者是根本无法完工，质量严重不合格，成本支出远远超出预算等等。资格预审要注意选择与招标项目专业、特点相对应的投标人，按工程项目的特点，合理地确定潜在投标人的资质和项目经理的资质，制定出推选参加招标投标人的评定细则。资格预审阶段的工作程序包括：①编制资格预审文件；②编发资格预审邀请书；⑨颁发资格预审文件和提交资格预审申请书；④资格预审申请书评审；⑤确定名单；⑥通知申请人。资格预审分为两个方面，一个是对投标人的合法性进行审查，一个是对投标人的投标能力进行审查。除了通常需要审查的项目，如企业45 地铁工程施工招投标阶段业主的风险管理研究法人营业执照、建筑企业资质证书、质量保证体系认证证书、职业健康安全体系认证证书等以外，应重点审查承包商在以下几个方面的情况：①承包商近3年财务状况；②承包商近3年同类工程的业绩；③企业信誉调查；④承包商内部项目管理方式调查；⑤对承包商拟派项目管理团队的考察。资格预审的风险：编制资格预审文件时对项目信息是否描述清楚准确，对潜在投标人要求是否存在倾向性，能否通过资格预审这个阶段对投标人相关信息的真实性进行验证，是否可以排除“陪标"人，减少高价中标风险等等。寻找合理的资格预审方法，对工程后期风险影响重大。如投标人资格合格条件过高会导致投标人过少，不能充分竞争甚至招标失败；条件过低会导致投标人过多，增大资审及评标工作量，不能选出真正有实力的单位。因此在实施招标前必须对潜在投标人进行充分调研。如在网上发布预公告，公开征集有兴趣的潜在投标人，然后整理分析各种信息从而设定本标段的合格条件。对于公开招标方式，业主应严格对投标单位进行资格预审，认真考察投标人的技术、经济和管理等综合实力，侧重于其总体能力是否适合招标工程的要求。目前，企业挂靠等情况比比皆是。因此，业主应加强对这种情况的监督管理：对企业提出更高的资质、法律、经济要求，严加约束；对项目经理到场率、更换条件等应提出更加严格的标准，辅以适当的经济处罚手段。3．3．4．1风险分解结构资格预审阶段风险分解如图3．2所示。 硕上学位论文阶段作业种类风险遭受对象识别的风险事件图3．2资格预审阶段风险分解结构图3．3．4．2风险识别与应对资格预审阶段风险识别与应对见表3．1。表3．1资格预审阶段风险识别与应对一览表47 续表3．3．5开标阶段风险管理招标开标阶段的工作程序包括：①编制招标文件；②发布招标公告(招标邀请书)；③组织投标人现场踏勘；④投标人质疑；⑤招标文件补遗；⑥投标(一并提交投标保函)；⑦开标。3．3．5．1风险分解结构招标开标阶段风险分解如图3．3所示。48 硕Jj学位论文阶段作业种类风险遭受对象识别的风险事件招标阶段编制招标文件投标开标拟建工程第三方作业人员拟建工程1．招标人隐瞒其应该披露的项目信息2．招标文件有倾向性和不科学性3．招标文件未能全面反映单位需求4．招标文件技术要求不科学5．招标文件不合理导致各工序之间衔接不畅6．招标文件不完善，有空可钻7．组织投标人现场踏勘时发生意外8．投标人提供的资质证明等信息作假9．存在低于成本标现象lO．有陪标、围标和抬标现象11．招标人隐瞒资金不良状况12．标底泄露l3．开标前投标文件被拆封图3．3招标开标阶段风险分解结构图3．3．5．2风险识别与应对招标开标阶段风险识别与应对见表3．2。表3．2招标开标阶段风险识别与应对一览表49 地铁工程施工招投标阶段业主的风险管理研究 硕上学位论文3．3．6评标、定标阶段风险管理评标就是评价和比较投标书，通常采用评议制和评分制两种评标方式。目前在招投标行业有多种评标原则，但是并没有形成权威的评标方法。使用最为普遍的是综合评标法。招标人通过确定分值项目的设置、各项分值及扣分比例来调节综合评分法向哪些侧重方面靠近，这样的评标方法就很灵活，有利于招标人选择到相对令自己满意的承包商。一般评标主要考虑了以下以百分制计分的四个方面：近三年业绩与信誉、施工管理能力、施工组织设计(含施工方案)、投标报价。评标方法一般作为招标文件一部分，招标人还应防范串标的风险，如果所有投标人的投标报价都明显的高过周边地区类似工程报价时，招标人可以赋予评标委员会否决一切投标的权利【4叫。《招标投标法》自2000年实施后，我国工程招标评标通 地铁工程施工招投标阶段业主的风险管理研究常是按照商务标和技术标综合评定以百分制的形式进行。一般技术标部分差距不大，因为各投标中经过资格预审后均已具备基本资质条件，商务标才往往真正起到决定作用，特别是投标人的投标报价是否合理。实践证明，合理低价的判断不应该按照标底价的一定范围来确定，而应该按投标单位的建造成本来确定合理的低价，也就是评标时按评标价最低，而不是以投标价最低为准⋯l。评标、定标阶段的工作程序包括：①评标；②定标；③签发中标函；④通知未中标投标人。首先，在技术标评价时，由于专家的水平高低不齐，专业划分不够严谨，评标时间偏短，所以技术标评价时往往只能凭印象打分，而不能对施工组织设计中的施工方案做出科学、客观的评价。而任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。每个施工方案，无论是传统的还是新创的，都有自身独特的优点和局限。评标时不能对施工方案中存在的风险进行评估，当采用新施工方法和技术时，工程变更与索赔风险会大大增加。其次是评标方法的风险，评标是工程招投标程序中最为关键的环节，招标人需要根据项目特点和实际情况，选择相适应的评标方法。目前工程中常用的评标方法有无标底最低价中标评标法、有标底综合评标法、复合标底评标法等，采用哪种评标方法对项目招标是否成功，即能否选得到优秀的承包商有着很大的影响。以最低评标价法为例，其有很多优点，但往往也导致了相当大的风险。当前，很多项目准备不足，但又限时招标，设计图纸以及招标文件的深度和精度都达不到要求，使得投标人对项目要求理解不透、不深或不全面，甚至自相矛盾，容易引起招标口径、投标和实施内容的不一致。在投标过程中很多投标人往往按照有利于中标的方向去承诺和投标，中标之后在工程施工过程中通过各种索赔来“弥补"，使得投标报价失去意义，引发工程造价失控或其他风险。同时，商务标与技术标的权重分配对招标效果也有影响。在实际招标案例中，其他条件不变的情况下不同权重的商务标与技术标分值，会产生不同的得分结果和投标人排名，进而对选择中标人产生影响。此外评标阶段还受到许多人为因素的影响。投标文件中含有不易发现的、有利于投标人的字句、段落或者描述。这也是一种比较常见的风险。如果这些问题在评审阶段未被发现或未得到及时澄清，可能会对今后合同的履行造成不利影响。规避此种风险所应采取的措施有：为投标评审工作留足充分的时间，以便仔细查阅，发现问题；要求投标人以文字方式对所有问题作出明确的澄清，为下一步评价和确定中标人、合同签署做准备；在合同“专用条件”中的“合同文件及其解释顺序"中，将“投标文件”置于招标文件、澄清文件之后，避免因已经发现的和尚未发现的问题引发合同争议。52 硕L学位论文3．3．6．1风险分解结构评标、定标阶段风险分解如图3．4所示。阶段作业种类风险遭受对象识别的风险事件图3．4评标、定标阶段风险分解结构图3．3．6．2风险识别与应对评标、定标阶段风险识别与应对见表3．3。表3．3评标、定标阶段风险识别与应对一览表 地铁T程施T招投标阶段业主的风险管理研究3．3．7招标失败的风险招标失败的情形主要分为四种：有效投标数少于3家；评标委员会否决所有投标；中标无效(违法行为直接导致中标无效；有违法行为存在且影响到中标结果)：因招标人或招标代理机构的原因导致招标无效。招标失败后需要重新招标，《中华人民共和国招标投标法》及其他与招投标有关的法律法规对此规定，工程项目招标活动失败或中标无效等情况应重新组织招标活动，招标人重新招标的风险主要有：投标人的主要情况与投标报价没有公布，在这种情况下，招标人主要考虑如何解决导致招标失败的问题，以及重新招标是 硕rf：学位论文否导致工程工期因为招标时间的延长而推迟。如果投标人的情况和投标报价已公布，即开标之后投标人对其他投标人的投标报价和工程的成本情况有了比较准确的认识，这种情况比较多，因此增大了串标的风险，使得业主在价格上没有多少选择的余地，容易使中标价过高，增加了投资，还可能推迟工程进度‘271。 地铁T程施丁招投标阶段业主的风险管理研究第4章地铁工程施工招投标文件及合同签订风险管理4．1招标文件风险管理招标文件是由业主委托有资质的招标代理机构编制或自身有能力的自行编制的。招标文件包括投标邀请书、投标须知、评标办法、投标书格式、合同条件及格式(一般合同条款，专用合同条款)、辅助资料等投标报价所需的资料，辅助资料又包括工程技术规范、工程量报价单、工程图纸及该合同的标段划分说明等。招标文件商务部分中的《投标须知》是为约束招投标双方招投标行为而编制的；商务部分中的《合同文本》是为约束发包人与中标承包人行为而编制的；技术部分作为招标文件的附件，是投标人报价的基础和依据，也是未来签约的基础和依据。4．1．1招标文件风险管理的重要性好的招标文件是选择优秀承包者，避免或减少不必要纠纷的合同基础。招标文件及投标文件是工程实施的纲领性文件，是建设工程实施过程中的依据。招标文件代表了从招标工作开始一直到工程缺陷责任期满整个工程建设阶段招标人的全部意向和行为准则。承包商在投标及施工中提出的所有质疑，招标人都应该可以从招标文件中找出相应的合理解释。因此，招标文件的编制人员需要熟悉工程项目建设的全过程以及方方面面，熟悉工程建设的每一个分部分项工程，对招标文件中每个字、词、句甚至是标点符号都应做到严密规范，符合法律法规，表达意思准确到位，避免词句产生多义或歧义【421。招标文件规定了招标时的条件、要求及合同条款，但实际招投标工作中，由于时间、技术和经验限制，或者对后期施工过程中一些可变因素的预测偏差等原因，都会在招标文件中留下漏洞，会在未来工程实施中给业主带来风险。4．1．2招标文件常见风险招标文件的风险：资格预审文件、招标文件都会对招标的效果和项目的成败产生深远的影响。实行工程量清单招标以后，工程量清单作为招标文件的组成部分，业主要承担工程量的误差风险，工程量清单漏项风险和索赔风险。1．工程设计不完善带来的风险设计图纸既是招标的依据也是招标文件的组成部分。工程设计是工程建设实施的龙头，没有一个完善的设计，无从谈及招标及合同，设计变更是引发工程索赔风险的重要原因。如果工程因为设计时间短促，设计细节粗糙不到位，设计书 硕十学位论文编写不严密，甚至错误自相矛盾，而招标人也没有认真的进行设计审查，甚至有的招标人在初步设计的基础上就草率组织招标，其施工图纸远未达到投标报价要求的深度，因此也就难以避免出现工程设计问题，从而造成招标风险。在以后施工中，这些设计问题将大大增加工程变更的概率，投标人可以利用作为施工中进行工程索赔的重要依据，所以招标人应充分重视。2．工程量清单漏项、清单项目设置不合理、特征描述不完整或不准确问题在实际招标中，由于编制工程量清单的人员水平不一，经常会出现编制清单漏项、重项或留有活口等问题，对接下来的造价控制带来很多风险。很明显，编制人员的素质及水平高低直接影响了招标工作的开展，而且在目前工程清单计价模式下由于工程量的风险由业主承担，如果编制人员算出的量少了，施工过程中施工单位就会提出，各方核实后会予以调整。如果工程量多了，施工单位则不会提出，而业主却难以发现，所以业主就承担了多的工程量的风险。3．发包范围、技术要求描述不够全面、清晰、准确，为今后引发合同争议留下隐患这是比较常见的招标文件编制缺陷，尤其是对于项目构成比较复杂、承包商比较多的工业类项目，更加需要对发包范围作出正确和清晰的描述。“发包范围描述"作为招标文件的重要附件，应该由具有同类工程丰富经验的人员编写。4．1．3招标文件风险处理招标文件属于合同文件的重要组成，也是投标人实质响应招标及承诺的依据，更是确定中标者的标准。如果招标文件中合同条款不完整、文字不简洁严密，在合同履行中对合同条款的解释双方可能会出现异议和纠纷，甚至潜藏工程变更索赔的风险。因此，业主招标风险管理的关键就是编制好招标文件，不但可以避免在日后履行中引起不必要的纠纷及争议，也可有效防范过多索赔风险的发生。为了编好招标文件，可采取下列对策：1．完善设计只有避免在设计方案不确定时招标，才能避免由此带来的风险。设计方案是否确定应做为是否开展招标工作的先决条件。在工程招标之前应当尽可能完善设计工作，招标前，业主要组织有关人员详细研究拟建工程项目，认真审核工程施工图纸，明确招标范围和内容，最好是委托专业的审图公司审核，并尽量不在结构上和功能上修改工程图纸。此外，应力求做到客观准确全面表述施工图纸后附带的参考资料，这些参考资料一般应包括与工程有关的如水文地质、建筑、气象条件等各种技术资料【43l。2．做好前期准备给招标文件编制一个合理的工作周期，选择有经验、水平高、责任心强的编57 地铁T程施T招投标阶段业主的风险管理研究制人员。招标方在制定招标文件时，一定要本着公平原则，不要将自己应当承担的清单编制风险转嫁于投标人，因为投标人不会心甘情愿承担本不该自己承担的风险，带来的后果可能就是中标后投标人与招标人进行谈判协商，甚至影响工期和质量，造成两败俱伤。3．准确界定招标范围、科学划分标段虽然《清单规范》对全部工程量清单进行了约定，但业主可以根据自身情况和对市场的估计来界定招标范围。在文件中采取将某些专项工程和设备采购项目不列入招标范围；采用面层作为划分标准，将结构部分全部纳入招标范围，而包含装修材料的项目，只将人工费、机械费纳入招标范围，装修材料采用甲方采购或者现场认价方式等策略。也就是说，业主要充分根据市场信息进行组合，确定有利于控制造价和降低风险的招标范围。在起草招标文件前应仔细阅读图纸，在工程量清单编制阶段将设计图纸不明确的地方进行了再次核实并及时解决，认真踏勘现场，充分考虑工程之间的衔接、施工工艺及技术要求，尽可能将项目拆细、列全，对一些不可预见的项目也应写明处理方法。科学划分标段，既考虑技术上的相对独立性，又考虑市场竞争因素，既考虑避免相互干扰，又考虑有利于相互协调。科学地划分标段可以避免施工干扰，加快工程进度，充分利用竞争机制，提高质量降低造价。4．语言严谨招标文件对招标内容的描述一定要严密、完整，特别是项目交接的地方更要规定清楚、交代明白，因为这些地方是容易出现争议、索赔之处。最好引用合同范本，但要认真研究专用条款。承包商在确定投标报价时会十分关注工程图纸和说明的准确程度，因为工程图纸和说明是描述工程性质和工程量的重要文件，对投标人的报价将产生重要影响。若语言不严谨则对工程质量、现场管理以及工期都会带来或多或少的问题。招标文件中对工程项目的技术规范(特别是在设计不充分的情况下)、验收要求、工期要求以及合理的延期条件、竣工移交手续等要明确规定，对投标人应承担的义务要写全写明，以保证业主在合同谈判签订以及合同实施的过程中掌握主动，最大限度地防范风险【4叫。5．优化施工方案详细分析施工方案和施工工艺。业主应以通用的施工方案编制招标文件，并掌握优化方案和降低工程造价方案，以有利于评价和进行商务谈判。6．选择理想的计价方式《建筑工程发包与承包计价管理办法》规定招标文件既可以选择工料单价法也可以选择综合单价法。综合单价法的优点是明了简单，但随着市场竞争越来越 硕}：学位论文激烈，不利于业主对工程的实体消耗标准和其他消耗标准的真正掌握。如果采用工料单价，业主能够分析投标人在间接费、利润等方面的让利程度，既能控制造价，又可防范因投标人报价低于成本价而影响工程工期与质量的风险。7．控制好工程量清单的编制质量清单模式下的工程量清单是招标文件的组成部分，业主不仅承担着工程量误差带来的风险，还承担着工程量清单补充风险和索赔风险，因此其编制质量的好坏是业主做好工程造价控制的基础。首先，招标人应尽量控制项目前期的时间跨度，以便为项目的设计和招标留足科学合理的时间；其次，选择设计单位应采用设计招标或方案竞选的方式，并在设计阶段实行设计监理制度，以此改变设计不完善或者设计深度达不到要求的问题；再次，委托既有丰富经验而又信誉良好的造价咨询机构编制工程量清单或者标底。通过这些措施可以提高工程量清单编制的质量，减少合同履行中因设计变更而引起的索赔事件，从而减轻工程量清单编制质量带来的风险【5】。确定工程量清单和标底可以采取“两编一审’’，并在开标前公开标底，再让投标人报价的策略。“两编一审"是指招标人同时委托两家造价咨询机构根据招标文件及图纸编制工程量清单，经对照审查后以其中某一清单作为基准修正，将修正后的工程量清单随招标文件给投标人；同时，两家造价咨询机构根据修正工程量清单再分别计算，再对照审查，以其中错误较少的预算为基础，改正明显的重项、漏项及错误后作为正式标底。因为标底的保密在任何时候都是相对的，故开标之前在合理的时间向所有投标人公布标底，投标人再报价，但是标底不与中标价挂钩，仅把标底作为业主投资控制的参考和防止串标的投标报价上限，可以增加标底的合理性以及竞争的公平性【3引。8．明确对自然及环境风险的处理自然风险包括地震、洪水、台风、雷电、火灾等不可抗拒自然力，环境风险是指不明水文气象条件、复杂工程地质条件等的影响，这些对施工来说都是潜在的风险因素。因此招标文件要充分考虑这些因素，比如界定不可抗力的级别，并要求承包商在投标文件中充分考虑自然及环境对工程的风险。：如何界定不可抗力关系到工程实施过程中的风险分担问题。不可抗力引发的风险主要包括超过合同规定等级的风暴、雨、雪、地震及海啸和未预测到的特殊地质条件。按照一般合同条件，这类风险应由合同双方共同承担，承包商通常只能得到工期延误补偿【261。4．1．4招标文件风险管理要点招标文件中的风险管理要点包括：(1)在招标文件中，应包含工程施工技术及其它方面的风险管理要求，确定工程建设各方应承担的工程风险管理责任等； 地铁T程施1二招投标阶段业主的风险管理研究(2)招标文件应明确说明对投标单位的风险管理实施要求；(3)招标文件需包含以下信息：①投标单位在类似工程中进行风险管理的相关信息及其成果；②工程风险管理相关的组织结构设置与人员配各及资历要求；③投标单位针对工程施工的风险管理目标概述；④投标单位对工程可能涉及风险的辨识与分析；⑤投标单位针对工程风险管理提出的措施与建议；⑥工程风险分级标准和原则、工程重难点(主要的风险)；⑦科学规范的评标方法；⑧合同价格的调整原则(调整范围和方法)；⑨与风险管理有关的工程技术标准和规范；⑩招标单位要求投标单位提供可靠的经济担保，包括投标担保金、预付款保函、履约保函等。4．2投标文件风险管理4．2．1投标文件对施工风险的预控评标时对投标人编制的技术标进行认真、负责的评审，选择一个方案可行、技术可靠、报价合理、社会信誉好、类似工程经验丰富、综合实力强的施工队伍，是保证工程建设顺利推进的有效手段。通过评审技术标，提出可能的优化方案，对提高工效、缩短工期和节省投资可以起到相当大的作用。对地铁工程技术标的评审首先看投标文件在质量承诺、工期保证方面是否响应招标文件，不响应者为废标；如果响应，则应评价施工方案的可行性、进度的可靠性、质量管理体系和保证措施的可操作性。本节主要研究对地铁施工中可能产生的风险如何在招投标阶段进行预控，以达到降低项目风险的目的。地铁施工风险分解结构如图4．1示。 硕十学位论文图4．1地铁施工风险分解结构图61 地铁工程施工招投标阶段业主的风险管理研究下面对不同地铁施工方法的风险及常见地铁施工风险进行分析。4．2．1．1地铁工程常见施工方法通常地铁工程的施工方法有：明挖法，盖挖法，暗挖法。而明挖法由于施工技术简单，快速，经济，通常是各国地铁施工的首选技术。1．明挖法明挖法是指首先从地面直接开挖基坑，采用放坡还是做支护则需根据场地情况，然后自上向下开挖土石方一直到设计标高，再从基底由下向上顺作施工，完成隧道的主体结构，最后是回填基坑并恢复地面的施工方法。明挖法施工通常运用在地面交通和环境允许的地方。明挖法的优点是工程造价低，施工作业面多，速度快工期短，易保证工程质量等。但是明挖法对城市生活干扰很大，各种因素限制了其应用，特别是当地面环境或交通不允许时，则只能采用其他施工方法。明挖法的重大危险源是深基坑，主要体现在土方开挖阶段，相邻建(构)筑或基坑壁坍塌，以及施工过程中地下管线断裂。2．盖挖法盖挖法是在比较繁忙交通路段利用结构顶板或临时结构设施维持路面交通，在其下进行施工的方法，即由地面向下开挖至一定深度后，将顶部封闭，其余的下部工程在封闭的顶盖下进行施工。按结构施工顺序分盖挖逆作法和盖挖顺作法两种。(1)盖挖顺作法。盖挖顺作法是指在地面作业修筑挡土结构之后，将定型的预制标准覆盖结构(包括纵、横梁和路面板)放置在挡土结构上维持交通，向下开挖并加设横撑一直到设计标高。然后自下而上施工主体结构和防水措施，再回填土并恢复或埋设管线路。最后根据需要拆除挡土结构外露部分并恢复道路。如在不能长期中断道路交通的情况下修建车站主体时，可以考虑采用盖挖顺作法。(2)盖挖逆作法。盖挖逆作法是先在地面往下施工基坑的围护结构及中间桩柱，围护结构多采用帷幕桩或地下连续墙，中间桩柱采用主体结构本身的中间立柱用来降低工程造价，然后开挖表层土体一直到主体结构顶板表面标高，利用该处土体作为土模浇筑主体结构项板，顶板可作为一道横撑以防止围护结构向基坑内变形，再回填土并恢复道路交通，之后在顶板覆盖下面进行施工，即由上而下逐层开挖并施工主体结构直到底板。在开挖面积大、覆土又比较浅而周边沿线建筑物过于靠近，为尽量避免因开挖基坑而引起临近建筑物的倾斜沉陷，或需要及早恢复地面交通而又缺乏定型覆盖结构，常采用盖挖逆作法进行施工。3．暗挖法暗挖法是在特定条件下不开挖地面，在地下进行全部的开挖和修筑衬砌结构的隧道施工方法。暗挖法可以分为：浅埋暗挖法(新奥法)、盾构法、矿山法、顶 硕士学位论文管法、沉管法等。其中尤以浅埋暗挖法和盾构法应用较为广泛。(1)浅埋暗挖法(新奥法)。浅埋暗挖法就是松散地层的新奥法施工，也称作锚喷构筑法。该方法充分利用开挖面的空间约束作用和围岩的自承能力，采用喷射混凝土和锚杆为主要支护手段，加固围岩，约束围岩的变形与松弛，并通过量测、监控围岩和支护，为地下工程的设计施工作指导。浅埋暗挖法是针对软弱破碎岩层或松散不稳定的土层且主体埋置深度较浅的施工提出来的，浅埋暗挖法施工在深圳地铁区间大部分隧道中广泛采用。(2)盾构法。盾构法施工是使用盾构机在地面以下暗挖隧道的一种施工方法。盾构机是一个边支承地层压力边在地层中推进的活动钢筒结构。钢简的中段安装有项进所需的千斤顶，钢筒的前端安装有支撑和开挖土体的装置，钢筒的尾部可以现浇或拼装预制隧道衬砌环。盾构每推进一环的长度，就在盾尾的支护下拼装(或现浇)一环衬砌，并往衬砌环外部的空隙中压注水泥砂浆，用以防止隧道上部及地面下沉。衬砌环还承担了盾构推进的反力。盾构施工顺序为修建竖井，在竖井内安装盾构，盾构推进。盾构开挖出的土体由竖井通道送出地面。盾构法的优点主要有：施工作业除竖井施工外均在地下进行，不会影响到地面交通，也减少了对四周居民的噪声和振动影响；盾构推进、出土、拼装衬砌等主要工序交替进行。盾构法适于地质条件差而地下水位高的地方修建埋深较大的隧道，盾构法的技术经济性较高。盾构法的重大危险源一土体坍塌(掌子面失稳)，以及地面隆起、地面塌陷和管线断裂所衍生的次级安全危险源。4．2．1．2各种施工方法的施工风险分析地铁施工的技术方案和工艺非常复杂，常重要，不同地质条件下的施工方法不同，建设带来风险。1．明(盖)挖法施工风险对施工方案的理解以及工艺的把握非任何操作上的不足或失误均会给工程明(盖)挖法风险一般有：基坑坍塌；基坑近接建(构)筑物破坏；基坑近接各类管线或管线悬吊保护损坏；人工挖孔桩施工影响；基坑围护桩侵入限界；基坑止水帷幕桩(墙)出现大面积渗漏水；高大模板支架结构失稳；重物打击与高空坠落；各类机械、电气设备伤害；有毒有害气体等。2．浅埋暗挖法施工风险对浅埋暗挖隧道工程风险，归纳起来有：工作面突泥、涌砂、大面积渗漏与流水；工作面塌方和冒顶；穿越或近接各类建(构)筑物施工破坏；穿越或近接河流施工；穿越或近接各类管线施工；富水砂层或砂卵石层隧道施工；软流塑地层或非降水条件下隧道施工；超浅埋隧道施工；初支拆除长度与顺序；敷设防水 地铁工程施工招投标阶段业主的风险管理研究与二衬模板支架结构稳定性；竖井“马头门"与大小断面转换段施工：重物打击与高空坠落；各类机械、电气设备伤害；有毒有害气体等。3．盾构法施工风险地铁盾构法隧道工程施工的风险分析的主线是建造竖井、盾构拼装、盾构出洞、盾构推进、管片拼装同步注浆及二次注浆盾构推进、盾构进洞、嵌缝、封手孔、防水堵漏、质量检查与评定、钢模与管片制作，还有施工监测、地基加固、盾构机检测与维护等环节，结合隧道工程建设的盾构选型、地质条件、水文条件、周围建筑和构造物、地下管线、交叠隧道等可以进行详细的风险识别。盾构法隧道施工风险如表4．1。表4．1盾构法隧道施工风险表施工程序可能存在风险类型盾构进出洞盾构掘进管片拼装穿越其他建筑穿越重要管线穿越现有隧道穿越水系建造联络通道洞口土体坍塌、流失：盾构机座及后背支撑变形；进洞时姿态突变、涌土土压平衡盾构正面阻力过大、螺旋机出土不畅；泥水平衡盾构正面阻力过大、吸口堵塞、地面冒浆；盾构推进压力低管片受损；圆环管片环面不平；连接螺栓没紧；管片拼装时碎裂；管片接缝渗漏地面沉降量过大；建筑基础下沉；建筑倾斜量过大；建筑结构裂缝过大；建筑倒塌地下管线水平位移过大；地下水管破损；地下煤气管破裂：地下通讯电缆被切断：地下输变电管线沉降量过大现有隧道下沉超标；现有隧道上浮：现有隧道结构变形：地面下沉超标；盾构掘进轴线偏离设计盾尾漏浆；江底冒浆；江底土层沉降；泥水平衡盾构吸口堵塞；隧道上浮：盾构“磕头”地面沉降量过大；土体加固措施不恰当；大量涌水、冒砂；支护强度不够，变形过大；与区间隧道接头处渗漏4．2．1．3选择合理的结构形式和施工方法通常来说存在以下几种结构形式和施工方法的组合：①场地比较宽敞且地下管线不多的地区，施工工期容许在2～3年内的应采取明挖法施工，该法施工技术成熟，施工安全性好。②如果基本符合上述条件但是不容许长期占用现场的，可以使用盖挖法或明挖法倒边施工。⑨在管线众多不易拆改导流或交通繁忙的交叉路口的地区，可以采用暗挖法施工。但要尽可能避开重要和危险的管线。该法占地小，施工难度大，造价高，风险也大。④穿越铁路、水系、建筑物的地段不适宜设置车站，区间隧道施工以盾构法为好。⑤地质较好、埋藏较深并容易降水实 硕士学位论文现无水施工的适宜采用暗挖法，反之则使用明挖法。总之，无论采用哪种方法都要反复进行论证，根据实际优化做到经济技术合理和易于施工【441。4．2．1．4地铁施工常见风险分析1．基坑施工风险基坑施工比较常见的风险有：无专项施工资质或越级资质承包基坑工程：没有严格遵守技术规范导致施工质量差；施工管理混乱，安全意识淡漠；降排水等防水措施不力；各方协调关系处理不当；忽视信息化施工；技术人员水平低，不能正确处理复杂的问题；随意修改设计；施工单位缺乏经验等【45l。2．坍塌风险坍塌事故就是建筑物、构造物、堆置物、土石方等因设计、堆置、摆放或施工不合理而发生倒塌造成伤害的事故。在地铁项目的施工过程中，由于其施工环境及施工方法的特殊性，坍塌成为造成安全事故的最主要因素，地铁隧道的坍塌可能造成地面交通中断、工期延误、成本增加甚至人员伤亡的严重后果。坍塌风险可以通过下表进行核查。表4．2塌方风险核查表(部分) 地铁丁程施工招投标阶段业主的风险管理研究3．对邻近建筑物安全风险在地铁施工过程中，由于地层的扰动，必然会对地铁结构周围的建筑物产生一定程度的影响。为确保地铁施工期间建筑物的安全使用，在招投标阶段必须编制专项风险管理方案，对建筑物的现状进行调查和评估，预测地铁施工对建筑物产生的影响范围和程度，及时采取相应的处理措施，才能使地铁施工在保证建筑物正常运营的前提下得以安全有序地进行。对邻近建筑物的安全风险管理体系如图4．2。4．2．1．5地铁施工监测在地铁施工中加强工程监测，进行必要的安全风险评估咨询工作是规避地铁施工风险的重要手段。实践表明，如果在地铁施工中加强工程监测及安全风险评估咨询工作，是保证地铁施工安全和工程质量十分重要的举措，、可以有效地避免施工过程中可能发生的事故，最大程度的保证施工安全。在招投标阶段主要是通过对监测的组织机构及其能力、监测体系(含监测项目)和监测设备的要求达到对后续施工风险的控制。地铁建设施工工艺复杂，影响施工安全的因素众多，因此，对施工监测的要求也比较全面，下表为某地铁监测项目列表4．3。地铁施工周期长，环境复杂，监测项目多，内容全面，因此，因地制宜，灵活选择合适的监测技术方法和监测设备，高效率、实时获取高精度的监测数据十分重要。 硕士学位论文建筑物实际竣工资料调查：确定建筑物、基础与地铁空间的位置关系的实际数据Il上部结构(层下部结构(基础形上部结构与地铁基础与地铁结构高、跨度、构造)式、埋深、构造)结构的平面位置的平面立面位置I建筑物现状评估：分析和评价建筑物的当前工作状态I上部结构的检测：f材料的退化程度．建筑物既有(工基础、梁、柱等梁、柱及墙面强度前)沉降估算的承载力，r古算I顺施工方向相邻两柱基础之间垂直施工方向相邻两柱基础之间的差异沉降及水平位移极限值I沉降标准：区分、分级、分阶段按照沉降(差异沉降)、施工对邻近柱基影响的分析水平位移，分别制定各柱基及附近地表沉降的控制标准与预测：影响方式和水平I三维数值模地过程管理程序：规定地铁土建工程施工过铁施工过程程中的监控、信息反馈及风险处理方法l模型标定：数值模拟与现在监测数据进行比较l对施工影响实施全过程监测，预测：采用标定模型并结合简化理论，预测及时提供监测数据以及预报后续施工及降水对地层及柱基的影响水平甘冉I雎疋预测值>入宰极限值(入>1)I监测数据>极限值否监测数据>报警值(极限值的80％)楚否停止施工，研究并实施专项保护方案，经专家评审认定已消除安全风险暂停施工、调整施工方案，加强措施I监测数据>预警值I(极限值的60％)否采取措施I土建施工图4．2对邻近建筑物的安全风险管理体系图67 地铁T程施丁招投标阶段业主的风险管理研究l道路及地表沉降2地下管线、人防设施的沉降及差异沉降3墩柱(台)沉降、倾斜及相邻墩柱(台)差异沉降4建(构)筑物沉降、倾斜5既有地铁、铁路的结构沉降，道床(路基)沉降，轨道几何变形6围护结构桩(墙)项水平位移7围护结构桩(墙)体沉降及收敛变形8支撑轴力9锚杆(索)拉力10地下水位周边环境及建(构)筑物新建地铁及围护结构4．2．2投标文件安全标的评审在工程设计和施工评标中，除商务造价标和技术标外，施工风险也是应当考虑的一个重要方面，评标可以列入安全风险管理的评定(安全标)，即招标人在评估投标书时通过技术、工艺、安全及进度等4方面来评估投标书的施工风险。同时加大安全风险管理的投入，并在有关预算及定额中明确安全风险管理的相关费用，确保安全风险管理费用在整个工程建设费用中占有合理的比例，且明确为“专项提取’’，不列入商务造价标，并且加强审计和监管，确保这些费用切实落在安全风险管理工作上。本文下面将探讨如何利用人工神经网络模型计算投标书的施工风险。4．2．2．1人工神经网络人工神经网络(ArtificialNeuralNetwork，简称为ANN)是对人脑思维最简单结构的一种抽象与模拟，通过近年来发展成为了一门新兴的交叉学科。它涉及的学科有计算机、数学、物理、生物、电子等，应用前景广泛。早在20世纪40年代就开始了ANN的研究，发展过程曲折，经历由兴起到衰退再到兴盛的过程。特别是从20世纪末以来，学术界对ANN的研究热情达到了历史最高水平。ANN的应用领域非常广，主要包括专家系统、知识工程、优化组合、信号处理、模式识别、智能控制等，近年来，ANN技术开始应用在工程管理领域，ANN的采用显示出了许多其他技术无法比拟的优点【45】。一个ANN结构由神经元及其连接方式组成。根据神经元种类、数量、连接方式的不同，目前比较常用的ANN类型有随机型神经网络、竞争型神经网络、 硕上学位论文BP网络、Hopfield网络等。随机型神经网络在算法上解决了采用误差逆传播算法而有可能陷入的局部极小的问题。这种网络计算时误差总的趋势是向小变化的，但也有时会向大变化，以改变局部极小趋势向全局最小收敛，但要实现这种网络比较困难。竞争型神经网络是一种无监督方式的学习网络，能通过自身的训练自动对输入模式进行分类，其特点是具有明显的层向连续结构。竞争型神经网络计算的基本思想是让竞争层各神经元竞争响应输入模式的机会，最后竞争的胜者为仅剩的一个神经元，输入模式的分类由这一获胜神经元的输出所代表。竞争型神经网络和随机型网络一样，实现起来比较困难。1989年RobertHecht．Nielson证明，含一个隐含层的三层BP网络就可以满足拟合一般函数的要求，因此隐含层一般取一层即可。输入输出神经元数则由所研究问题决定，所以确定隐含层的神经元数是确定BP网络结构的关键问题。理论和实践都证明，隐含层适合的神经元数和输入输出关系的复杂程度、输入输出神经元数、训练样本数等有关。选择隐含层神经元数应评估泛化能力、收敛速度、稳定性等方面，在满足要求的情况下尽量减少其数目。但是BP网络结构也存在一些问题，例如单元数的选取无理论指导，网络学习的收敛速度较慢，有可能存在“局部极小点"问题，不稳定的网络学习、记忆等。Hopfield网络结构有很强的联想记忆功能，但是有时很难构造一个对所输入的模式很适合的Hopfield网络，其需要满足的条件非常苛刻，比如要求输入模式的对称性、正交性等，往往这些条件很难同时达到。在进行数据挖掘计算时，要根据ANN的特点和实际需要，选择适当的ANN结构，以便达到满意的效果。下面以基于区间数的ANN计算为例说明ANN在风险评价中的应用。4．2．2．2安全标评审的步骤基于区间数的ANN技术在应用时按照以下8个步骤进行计算：①获取学习样本及检验样本学习样本和检验样本获取原则是从所收集的原始数据中挑选尽可能多的与预测事件类似的事件行为。在此过程中，将定性因素定量化是需要解决的一个重要问题。通常情况下可以采用以下两种方法解决，一是专家打分法，邀请本领域内专家利用经验打分将因素定量化；二是将定性因素依附于定量因素而定量化，比如承包商的技术水平可以用其从业年数来表示。②确定网络．根据实际选择适当的网络，并确定网络的结构。③训练网络 地铁t程施工招投标阶段业主的风险管理研究利用①中的学习样本对②中的网络进行训练。在本过程中可能会出现“局部极小值”问题。如果训练过程中训练误差趋于一个恒值，且误差又比较大，则应重新开始训练，直到满足要求为止。④检验网络将①中的检验样本代入训练网络，对比计算结果和实际结果差异程度。如果结果接近，就表示该网络达到了要求；否则应重新训练网络。⑤将预测事件输人值用区间数表示利用专家的经验和知识对预测事件因素打分，计算影响因素的区间估计值，必要时给出估计值在区间上的分布规律。⑥随机生成预测事件的输入值在⑤中所计算出的区间上按照随机的规则生成甩组预测事件的输入值。⑦用训练好的网络进行预测将⑥中生成的以组输入值代入④中检验过的网络进行模拟，得到，1个预测结果。⑧计算平均值将玎个预测结果求平均值，得到最终的预测结果。下面采用上述方法对施工风险进行数据挖掘并应用于预测。4．2．2．3算例应用人工神经网络分析地铁工程某标段投标书施工风险。①获取学习及检验样本工程进度、安全、施工技术及工艺是影响施工的4个风险因素，且都是定性的，因此在应用之前必须将它们量化。本算例选择了12组原始数据，并采用专家打分法将这4个因素定量化，其中10组数据作为网络学习样本，2组数据作为检验样本。原始数据如表4．4所示。②确定网络本算例采用简单的三层BP网络，采用4-9．1结构，即输入层、隐含层、输出层的神经元数分别为4个、9个、1个。表4．4学习及检验样本表(％) 续表：③训练网络训练次数达到665次时发现训练误差为9．79191×10Ⅲ，满足要求。ANN网络训练过程示意图如图4．3所示。训练误差0100200300400500600训练次数图4．3ANN训练过程示意图④检验网络将检验样本代入③中训练的网络，网络预测的结果与实际的结果较为接近，如表4．5所示，故可以接受该网络，认为训练好的网络满足要求。表4．5预测结果与实际结果的比较表(％)⑤将预测事件各输入值用区间数表示71 地铁T程施工招投标阶段业主的风险管理研究假设4个输入值在区间上是均匀分布，4个输入值所对应的区间数如表4．6所示。表4．6预测事件各输入所对应的区间数表(％)⑥随机生成预测事件的输入值随机生成5组预测事件的输入值，如表4．7所示。⑦预测施工风险值利用④中检验过的网络与⑥中随机生成的输入值预测施工风险值，结果如表4．7所示。表4．7施工风险各输入的随机生成值及施工风险预测值表(％)⑧计算施工风险预测最终值将5个施工风险预测值的均值作为施工风险预测最终值，其大小为(％)：施工风险预测值：—0．8—2—+0—．7—4+—0=．85—+—0．—76—+一0．85：0．804)4．2．3不平衡报价风险的管理不平衡报价是业主在工程量清单计价模式下面临的最大风险之一，主要通过对分项工程的单价调整，达到三个主要目的：一是获得合同利润甚至是超额利润；二是提前收回工程款；三是减少贷款利息支出甚至获得存款利息。4．2．3．1不平衡报价风险的概念招投标中的不平衡报价概念最早由StarkR．M．在1968年提出，目前被普遍认可和引用的概念是清华大学佟一哲教授在“ConstructionManagementandEconomic’’杂志上发表的“UnbalancedBiddingoncontractswithvariationtrendsinclient．providedquantities”一文中所提出的【471，即在投标总价不变的前提下，投标人调整内部各项目的报价，不提高总价、不影响中标，又能在结算时得到更理想的经济效益的投标策略。 硕士学位论文国际标准化组织将风险定义为不确定性对目标的影响。不平衡报价风险一旦发生，主方将有可能承担巨大的经济风险，影响到投资目标。4．2．3．2不平衡报价风险产生的原因工程量清单报价是国际上普遍采用的工程招投标报价方式，土木工程施工承包合同，包括FIDIC合同和我国现行的清单合同均为单价合同，在激烈的投标竞争中，承包商为了生存发展或超额利润，在FIDIC合同条款只有工程价款超过15％的调整办法和我国相关法律法规对调价情况未明确限制的条件下，势必利用这种“量变，价不变”的结算原则而采用不平衡报价策略，这是该风险产生的现实理由。4．2．3．3不平衡报价的类型不平衡报价一般通过调整分项工程综合单价的手法实现，主要分为以下三种类型。时间不平衡报价(FrontLoadingDriverApportionment)．主要是利用承包合同的早施工、早计量、早支付的进度支付规则，结合施工进度计划，将应按比例摊入各分项单价中的各种管理费用等，多摊一些到早期施工的分项单价中，少摊一些到后期施工的分项单价中，即适当提高前期施工分项的单价，降低后期施工分项的单价，获得资金时间价值的方法。合同实施中，承包商可在施工早期得到更多工程款。数量不平衡报价(ActiveCostDriverApportionmem)：该方法根据未来各个分项工程量的变化趋势，预先估计实际发生的工程量并与清单工程量做对比，有意识地提高工程量可能增加的分项的单价，降低工程量可能减少的分项的单价，并保持工程总价不变。当工程量的变化与承包商预计的一致时，承包商便获得超额利润。．变更不平衡报价(WorksChangeDriverApportionment)：该方法是利用施工中的诸多不确定因素如施工条件、施工方法、施工材料、施工措施等变化而导致分项工程的变化，承包商想方设法提出变更要求或创造条件争取变更，利用变更抬高低价分项的单价，增多高价分项的工程量，以期获得更多利润。4．2．3．4不平衡报价风险的影响不平衡报价对承包商是风险和利益共存，如果判断正确，承包商可在合同执行过程中获得更多利益，如果判断失误，则将招致重大损失。而无论哪种情况对业主都是有害的，前者业主将难以控制工程费用，工程施工前期出现“超付"，工程结算时出现“额外支付"，后者由于承包商经济利益受损，进而影响工程进度和质量。 地铁工程施T招投标阶段业主的风险管理研究4．2．3．5不平衡报价风险的识别识别投标人不平衡报价风险的方法有多种，如汤美安等人用不平衡度指标对单价及总价进行分析，乌云娜等人采用工程款现值评价法进行了量化分析，具体来说既可以考察组成工程报价的各项费用，也可以评审分项工程综合单价的各组成因素，更为简单实用的方法是直接通过确定综合单价的合理报价范围来控制不平衡报价幅度，识别不平衡报价风险。1．不平衡报价分项工程的选取对地铁工程来说，工程量清单所包含的分项工程数目巨大，各分项价值也大小不一，在施工过程中，其变更的概率相差也很大，分项工程报价的组合情况对投标报价的平衡性影响是不同的，对清单中的每一分项工程都进行影响平衡性分析工作量太大，也没有必要m】。对于一般工程项目，人们对工程造价的认识比较全面，投标人采用不平衡报价反而可能对自身不利，也就是他很可能失去中标的机会。但是，地铁这种大型工程项目和常规工程相比其分项工程要超过上千项。这种情况下，不平衡报价的风险与工程规模、工程非常规性的差异程度有相同的变化趋势。在规定的评标时间内，在没有技术手段的情况下评标委员很难识别出这种风险。目前有记载的评标方法里也没有相关论述。对于限制不平衡报价中标的规定，如果没有技术手段或者确切的数据，那么它要求投标方自律就没什么作用了。本文引入“显著性成本CS"理论进行分项工程的选取。Dundee大学MalcolmHomer等人提出的显著性成本理论CS(Cost?significance)认为，一个工程约80％总造价由占分项工程(Items)总数量比例约20％的项目承担，其称之为显著性成本项目(Cost-significantItems，CSIs)，其余称为非显著性成本项目(non．CSIs)(约占80％)，虽然其对项目总造价影响较小(约占20％)，但计算工作量(约占80％)要明显超过CSIs的计算工作量(约占20％)。因此重点关注项目中的显著性成本项目，可以简化计算工作量1491。区分CSIs和non．CSIs的方法：一是将分部分项工程造价从高到低排序，选取排在前20％的项目作为CSIs。二是用“均值理论”。均值理论表述如下：假设项目总成本为s，项目个数是N，其分部分项工程平均成本是s／N。我们把那些成本大于平均成本的分部分项工程，称为显著性成本项目，小于平均成本的项目，称为non．CSIs。如果CSIs不能保证在30之内，可进行二次平均。2．不平衡报价评审将m个投标人所抽／"／项分项工程的综合单价进行评审，第歹项工程分项五评价基准价格为：74 硕=ij学位论文一D，：生堕(4．1)J=—：二(．)．式中一D-，一工程分项易评价基准价格；0一工程分项乃标底价格；≯厂一所有投标人对工程分项弓的报价去掉一个最高报价和一个最低报价的平均报价。令P=只。昱。只2尸22只nBn则由R=DXPlDl1见1DHR。R2‰，再令D：互。最。暑2P22尸mlPm2鼻n只n⋯‰lDllD2lDnRllR2lR12R22RlnR2n⋯矧其中P为价格矩阵，D为工程分项基准报价矩阵，R为不平衡报价系数矩阵。从胄矩阵中分别统计出第f个投标人对玎项工程分项报价水平超出【0．8，1．1】范围的工程分项项数刀f，i--1，2，⋯，m。当刀f>n／3时，即可判该投标人的综合单价属于不平衡报价，不能成为中标候选人。对于1"1i<＼n／3的投标人，可以计算其报价平衡性得分：F：100×彳，×!旦(4．2)‘。刀式中厨一第i个投标人报价平衡性得分；彳￡一报价不平衡性在评价标准中所占的权重，一般取10％～15％；，r抽取的工程分项项数。4．2．3．6不平衡报价风险的控制目前对不平衡报价风险的控制方法很多，也都比较有效，主要有以下两种：一是通过招标文件的约定，限制其中标；二是，在招标文件中约定，投标人必须无条件接受业主对不平衡报价的调整。需要说明的是，可以通过合同条款来减少当某些分项工程量变化较大时对业主的影响，如在价格上给予必要的调整的相关 地铁工程施工招投标阶段业主的风险管理研究约定，从而防范数量不平衡报价给业主造成的风险。因为数量不平衡报价带来的不仅包含静态投资的变化，也包含了动态投资的差异。而时间和变更不平衡报价，只会对动态投资影响较大，不会带来静态投资的变化，但是我们也应该关注这些不平衡报价风险的识别。不平衡报价风险是业主在地铁工程招投标过程中需要管理的主要风险之一。本文对不平衡报价风险的定量识别方法简单、实用、工作量小。在实际工作中利用计算机进行数据处理，确定综合单价的合理报价范围、通过控制其报价幅度识别不平衡报价风险，将会大大提高评标的效率和降低地铁工程项目的业主风险。同时，不平衡报价风险还可以通过提高招标图纸的设计深度和质量、工程量清单编制质量、限制不平衡报价中标、制定严密合理的评标方法、完善合同条款、严格控制施工工程中的设计变更等措施进行防范。4．2．4投标文件风险管理要点在投标文件中，施工单位的风险管理方案和措施应符合招标文件要求。施工单位风险管理方面的要求包括：①风险管理的制度体系和人员组织；②可考虑和预测到的各种风险；③对工程施工方案的风险评估、风险等级划分和风险控制措施等说明；④风险管理实施进度安排计划；⑤与建设单位的风险管理体系及风险管理小组的协调；⑥与其他单位风险管理方面的协调与交流；⑦与其他部门(如政府部门、质量管理、环境管理部门等)的协调；⑧对分包商活动的工程风险管理要求。⑨重大风险处置方案及应急预案。4．3合同风险管理合同是进行风险管理的工具，合同的基本作用是管理和分配风险。‘4．3．1工程合同的风险条款工程施工合同是业主和承包商进行工程施工的主要法律依据，工程合同也确立了当事人双方对工程项目的管理责任和双方的经济法律关系，也是双方实施工程管理、享有权利和承担义务的法律依据。订立和履行建设工程合同，直接关系到合同双方的根本利益，订立工程合同的另一个目的是为了确定各方的权利、义务和职责，并在各方之间分配风险，使得项目的基本风险都可以在业主、设计单位、承包商、专业承包商和材料、设各供应商之间通过不同的合同关系得以分配，76 硕上学位论文所以，工程合同的每个条款、每个字都可能意味着风险，都可能决定了风险在合同双方之间的分配。在合同谈判过程中，合同双方都据理力争，希望能够通过合同条件和合同条款的修改，尽量少承担风险、多实现利益。这就是在工程建设实施中，合同谈判艰难、经历时间长以及反反复复的原因。作为工程项目管理者，应该了解国际工程合同中比较重要的合同条件以及其中包括的“关键性合同条款"，这对理解合同风险分配、增加合同谈判的容易程度、确保合同的严密性与科学性都是十分重要的。这些“关键性合同条款”是对合同双方的利益具有关键性的条款，对于这些条款，国际工程合同专家有时形象地称之为“红旗条款”，预示着其对双方的经济利益起着决定性的作用。在《国际工程施工索赔》(梁镒，中国建筑工业出版社)一书中，作者概括了十个方面的关键性合同条款【50】：①工程范围施工合同及管理人员应从合同招标文件中分析、摘录出该合同所包括的准确的工程范围，即哪些是承包商投标报价范围，也即工程施工的工作内容。对工程范围进行详细分析的作用在于能够为投标报价提供准确依据，也能够为后续的工程施工提供依据。如果实际施工的工程内容超过了该工程范围的规定，即属于额外工程．承包商有权得到业主的补偿。②工程变更对工程合同的变更主要包括合同是否有变更条款?主要的条款有哪些?由谁签发书面的工程变更指令?变更工程的估价和支付方式有哪些?如何确定变更工程的单价?③不利的现场条件工程合同中有无关于“不利的现场条件"的条款?在不利的现场条件出现时，承包商的申报程序是什么?如何对承包商所发生的费用进行补偿?是否可以延长工期?’④合同风险的分担业主的风险有哪些?特殊风险是否有规定?汇率变化风险有多大?有无物价变化调整的规定?有无拖延付款的惩罚规定?有无工程担保的规定?⑤支付条款有无施工预付款的规定?工程进度款的支付程序是什么?保留金如何扣减及返还?工程延期或暂停时的工程款如何支付?应支付的税款有哪些?⑥分包合同有无对分包商的批准规定?分包合同的风险有哪些?是否有指定分包商?有无对分包商工程款支付的规定?有无分包合同中的索赔条款?⑦施工进度 地铁T程施工招投标阶段业主的风险管理珂f冗有无最终批准的施工进度计划?批准工期延长的条件是什么?有无误期损害赔偿费的规定?工程加速施工如何补偿?有无里程碑点的规定?有无分阶段工程交付要求?⑧暂停施工有无暂停施工条款?暂停施工的合同责任如何划分?有无暂停施工的支付规定?有无暂停施工后的复工申请规定?⑨终止合同有无终止施工的条款?提出终止要求一方的权利和义务是什么?有无被终止方的责任及利益保护规定?有无终止合同时的支付规定?⑩施工索赔及争端解决施工索赔的申报程序是什么?索赔款的批准和支付程序是什么?索赔争端的解决程序是什么?等等。4．3．2工程合同缺陷的基本类型由于工程建设项目的复杂性，工程合同的专业性以及工程合同包含的内容庞杂，合同存在缺陷是十分常见的，而常常会导致合同风险的增加、双方争端的产生、甚至项目建设的停工。美国建筑工业研究院通过对美国大中型工程项目的调查发现，美国建筑工程平均返工率高达12％，而其中有80％源于工程合同文件的缺陷。工程合同的缺陷主要表现为以下几种形式：①合同文件对工程项目建设的内容描述有误或不充分工程项目建设具有复杂的技术系统，这些复杂系统必须通过合同文件在工程合同中明确、充分定义。在合同文件中，图纸、工程量清单和技术规程是重要的项目内容定义文件，由于编写者知识有限或时间紧张，出现工程项目内容描述有误或不充分的情况是比较常见的。②不同的合同文件之间有矛盾或意思不一致通常，工程合同所包含的协议书、工程量清单、技术规程、图纸等文件是由不同的编写者完成的，这些合同文件之间出现矛盾，或意思不一致的情况更为常见。这就需要按照合同文件的优先次序进行处理。③合同文件的词语不准确或产生歧义工程合同是一种法律文件，由于大部分的合同编写者是工程技术和管理人员，不能做到法律用语的精确和准确，合同出现了用词不准确或歧义的情况。④合同文件数据方面的错误合同文件数据方面的错误主要表现在图纸或技术规程对基本技术指标的描述方面，或工程量清单中的工程量、工程单价等方面。⑤合同条款、合同文件的内容不全面 硕卜学位论文合同条款的内容不全面表现在合同协议中缺少应当具备的合同条款。合同文件的内容不全面表现在构成合同的协议书、工程量清单、技术规程，图纸等文件内容不完整。⑥合同风险分配极不合理、极不公平由于工程承包买方市场的特点，特别是国内工程承包市场竞争十分激烈，在签订承包合同时，业主常常强加各种不平等的合同条款，赋予自己各种不应有的权利，而对承包商则只强调应履行的义务，不提其应享有的权利。这种合同风险分配极不合理、极不公平的情况，也属于合同缺陷，因为很有可能导致合同双方的争端或项目建设的失败。⑦其他工程合同缺陷的情况其他工程存在合同缺陷的情况也很多，主要包括：a．合同规定与法律法规的规定相冲突。由于与工程有关的法律法规数量很多，这种情况在工程实践中是难免的。b．业主在合同文件中规定无法达到的要求、难以实现的技术标准。c．使用不合适的合同形式或文本。4．3．3工程项目合同签订风险分析合同签订的过程是当事人双方互相协商并最后就各方的权利、义务达成一致意见的过程，签约是双方意志统一的表现。签订工程承包合同的准备工作时间很长，对于招标项目，实际上它是从准备招标文件开始，继而招标、投标、开标、评标、定标，直至合同谈判结束为止的一整段时间。合同是索赔的依据，完备的合同可以防止和减少纠纷并减少费用。如果合同表达不严密，有疏漏或者歧义，就会留下索赔风险的诱因。因此必须具有强烈的风险意识去准备合同文件，学会从风险管理的角度研究合同的每一项条款，全面深刻的了解对项目可能发生的风险因素，尤其要注意合同的专用条款以及保修协议书中各项条款的完整性、准确性：语言措辞要严密，防止因合同订立不完善给项目留下索赔的风险【”J。工程承包合同风险有两类：一类是由于合同条款不完整，叙述不严密，有漏洞，或部分条款违法、存有“陷阱"，在执行中可能给合同中某一方造成损失，这属于合同不完善风险。合同条款漏洞会被承包商利用，在实施过程中容易产生大量变更；条款设置不公平，使得风险分担不合理，如果过多的将风险转嫁给承包商或供货商，承包商或供货商就可能偷工减料，从而造成质量或安全风险，也给工程带来了更多的经济损失；合同文本中含有违反当地法律法规规定的条款，含有此类条款的合同在发生争议时，将不会得到保护。 地铁工程施丁招投标阶段业主的风险管理研究因此对于这类合同风险，业主尽可能选用行业内推荐的、标准的合同文本；特殊条款拟定时，以公平合理、不违反法律法规的规定为原则；请专业律师对合同文件的主要部分进行审查。除此之外还可以通过补充、完善合同条款，提高合同管理人员素质，用严密的语言表达合同，将风险转移给承包商或消除掉。另一类是因为合同条款相关规定而可能引发的风险，称作纯合同风险。按《中华人民共和国合同法》的第四十一条规定：“当格式条款的理解发生争议时，应当按照一般理解予以解释。对格式条款有两种或两种以上解释的，应当作出不利于提供格式条款一方的解释。格式条款和非格式条款不一致的，应当采用非格式条款"。该法第五十三条又规定，因重大误解订立的合同属可变更或可撤消合同。显然，作为提供合同格式条款的招标方，如果编写招标书时不注意，很容易造成对自己不利的解释。防范此类风险的措施有：招标人采用的招标文件尽可能使用成熟的文本或范本；特别要注明一些不按计价规范提供的清单，实际工作中，无法按清单计价规范计算、编制的工程量清单项目很常见，这就要列明这部分的项目特征、工作内容和计算方法；将拟签订合同的主要条款(即专用条款)作为招标文件的组成部分【52。。4．3．4工程项目合同签订风险处理项目合同一经签署就对签约双方产生法律约束力，任何一方都应严肃、认真、积极执行合同，否则将承担相应的违约责任。为此，在工程项目合同签订时通常应考虑如下几方面：(1)合同签订应该遵守的基本原则；(2)合同签订的程序；(3)合同的文件组成及主要内容；(4)合同签订的形式1531。具体有以下几点：①签约前要注意了解对方是否具有法人资格、对方的信誉及其他相关情况和资料。若对方由代理人签约，则要检查其是否有具有法律效力的法人委托书。②合同文本的用词需准确，不能有歧义，符合《经济合同法》和《建筑安装工程承包合同条例》等规定，并注意合同主要条款是否完备，措辞是否确切，双方的权利和义务是否对等。应尽量使用标准文本或合同范本。③在合同谈判中就规定好各种可能条件发生变化时合同中止、搁置和变更的办法，并一定按照这些办法去实施、执行。④在合同中约定好出现纠纷时的解决办法，如果出现纠纷就要按照约定去执行。⑤对合同履约过程中可能出现各种意外损失的风险安排好处理措施。⑥合同签订应当进行公证，以确保合同的有效性。⑦按有关规定合同签订后应及时送交合同主管部门审查及备案。有的合同必须经有关部门批准才能生效的，要在规定的时间内完成。⑧主动及时地组织和督促各职能部门严格按合同规定履行义务【541。 硕Jj学位论文⑨合同优先顺序的原则，全部合同文件包括合同文本、附件及工程施工变更资料及有关会议纪要、来往函电等，应由专人保管，不得丢失。4．3．5合同风险的分担目前，国内工程市场属于买方市场，招标人在招标书中会做出很多不对称的合同条款，把风险转嫁给承包商，但是风险责任与权力的平衡关系，转移风险后往往容易隐藏更大的风险，如有的承包商，为了弥补承担风险可能造成的损失，将主要精力放在索赔上加大索赔力度，不但会影响工程投资，更可能影响质量和工期；有的承包商一旦承担了较大的风险损失，很可能会依靠偷工减料争取利润空间，甚至有的承包商因为风险造成的损失压力导致企业倒闭等。由此可见，合理的风险分担非常重要。风险分担是指根据项目风险的大小和合同双方承担风险的能力，由合同双方合理分担风险。地铁项目投资规模大、建设周期长、费用名目多、风险多而强，因此只有建立合理的风险分担机制，让项目双方合理分担风险，才能有效地降低项目风险。对于国际上通用的FIDIC土木工程施工合同条件，对于项目风险一般是这样在业主与承包商之间分担的：将业主风险分为三种：自然风险、人为风险和经济风险。具体包括：有经验的承包商也无法遇见的不利外界条件或障碍，异常恶劣的气候条件，不可抗力事件，国家地方的法规政策的变化，设计文件缺陷及业主占有或使用还未移交的工程，支付工程量不同于工程量清单上的估计，工程量、材料及工资的涨落等。承包商承担的风险主要包括一般天气问题，工程施工中的一切问题，工地事故，实际单价高于工程量清单上的单价，承包商负责的设备材料劳务等的采购，分包商的过失和违约等【551。涨价的风险分担办法应在业主与承包商签订的合同中予以明确。地铁土建施工工期一般都超过两年，采购期甚至会超过三年。材料供货期一般超过一年以上的应在合同中有涨价风险的分担原则，可以具体给出相应的价格调整公式，价格风险合理的分担可以减轻市场材料价格波动对投资的影响。合同条款中的调价方法也必须明确，具体有：工程量异常增大的调整、材料价格异常波动的调整、不平衡报价的调整等。4．3．6合同签订风险管理要点①合同条款的完整性分析；②以合同为依据，对可能的重点或难点技术方案须明确是否需要进行二次风险评估；③工程投资费用及时到位风险：8l 地铁工程施工招投标阶段业主的风险管理研究④工程工期提前或延误风险；⑤重要设备(如盾构机)的采购与供货风险；⑥工程材料、工程构配件和设备的任何供应方式均须满足工程风险管理要求；⑦对于未辨识的风险，合同中应包括与之相关的风险管理责任，具体实施或执行方案可通过双方商定，在合同条款中补充说明。4．4工程担保招标阶段涉及的工程担保主要有投标担保、预付款保证担保和承包商履约担保三种，分述如下：4．4．1．投标担保投标担保是指担保人向招标人提供的，保证投标人按照招标文件的规定参加招标活动的担保。投标担保主要有以下两项内容：①保证投标人在投标有效期内不撤回投标文件；②保证如果投标人中标后将按照招标投标文件与招标入签订建设工程合同。如果投标人违反上述两条的，担保人将依法承担担保责任。这是在招标投标阶段采用的担保方式。在招标投标过程中，建设工程合同虽未成立，但是招标人已经为招标投标活动投入了大量的人力、物力、财力，如果投标人在投标有效期内撤回投标或者中标后不签订合同，那么招标人将面临损失。换而言之，在招标过程中，存在投标人在投标有效期内撤回投标或者中标后不签订合同的风险因素。为了减轻这一风险因素的危险性和降低损失的程度，招标人必须采取风险处理措施，要求投标人提供投标担保就是这种措施之一。在投标担保中，招标人要求投标人承担责任的法律性质属于缔约过失责任。投标担保可以采用的方式有银行保函、投标保证金和担保公司担保书等，具体按招标文件中规定。采取投标保证金的，在确定中标人之后，招标人应及时向未中标的投标人退回其投标保证金；除不可抗力因素之外，中标人拒绝与招标人签订合同的，招标人可将其投标保证金没收，如果是合理低价中标的，可以要求按照与第二中标候选人报价差额进行赔偿；除不可抗力因素之外，招标人不与中标人签订合同的，招标人应按投标保证金的两倍返还中标人。4．4．2．预付款保证担保预付款保证担保是指保证人为承包人提供的，保证承包人将发包人支付的预付款用于工程建设的保证担保。这种保证担保是为了防止承包人将发包人支付的工程预付款挪作他用、携款潜逃或者被宣告破产而设计的。在这种保证担保下，通常保证人需要为承包人提供相同数额的预付款保证，或提交预付款的银行保函。 硕士学位论文发包人按工程进度支付工程款并逐步扣回预付款，预付款保证责任也随之降低直到为零。预付款保证的额度通常为合同价的10％～30％。其担保有效期为发包人支付预付款之日至发包人按合同规定向承包人收回全部工程预付款之日【5引。4．4．3．承包商履约担保履约担保是非强制性的。根据我国《招标投标法》的规定，是否采用履约保证金制度，应在招标文件中明确规定，如果没有规定则不能要求投标人提供。但是如果招标项目使用的是财政性资金，那么它与社会公共利益相关，必须确使合同能顺利履行，法律应规定采取强制性的履约担保制度。因此，地铁工程施工招标文件中应明确要求中标人提供履约担保。履约担保可以防止中标单位弃标或低价中标、高价索赔、以工程作筹码与业主讨价还价，危害业主的工期和投资控制的努力，增加中标单位履约的责任感。中标人如果不提供履约担保将丧失签订合同的资格而且将承担缔约责任。合同签订后，如果不履行合同或履行不当，招标人可以对履约担保行使权力，如果履约担保不足以弥补招标人的损失投标人还应继续承担责任。合同履行完毕，符合工程要求履约担保终止，如采用保证金的形式，招标人应该退还给投标入。一般说来履约担保的期限在整个合同的履行期限内，履约担保都应当有效，合同履行完毕，担保也就终止。但在工程项目的保修期内，担保是否有效?保修期内履约担保不适用。因为工程项目都须经过严格的验收过程，通过验收的质量大多数是可靠的。对于保修期内出现的质量问题，可以通过保修期内质量担保的途径解决。履约担保的金额应取决于招标项目的类型与规模，但大体上应足以抵偿中标人违约时招标人遭受的损失。但此金额不宜设定过高，否则将加重中标人的负担，甚至把一些潜在的投标人排除在外造成不公平竞争。履约担保的方式主要有履约保证金、银行保函或担保公司担保书，也可以引入承包商同业担保，由信誉好、实力强的承包商为其他承包商提供履约担保。履约担保可以全额担保(合同价的100％)也可以分段(通常为合同价的10％一15％)滚动担保。对地铁这种大型工程，可由若干担保人共同担保；担保人应按担保合同约定的担保份额承担责任，如果没有约定，担保人应承担连带责任，债权人可以要求其中任一担保人承担全部担保责任，该担保人负有担保全部债权实现的义务，并在承担责任后有权向其他债务人迫偿，要求其他担保人清偿其应承担的份额。担保人在工程主合同纠纷未经审判或仲裁，并就债务人财产依法强制执行仍不能履行债务前，对债权人可以拒绝承担担保责任。中小型工程也可以由承包商实行抵押、质押担保。 地铁工程施T招投标阶段业主的风险管理研究结论地铁工程是一项非常复杂的工程风险管理系统，各类风险源贯穿于地铁建设的全过程，风险发生规律也很复杂。而目前对地铁工程安全风险的认识不客观，风险管理不科学，风险管理的投入不到位，一旦发生风险事故将造成巨大的损失及社会影响。在这种风险状态下，工程风险管理显得非常重要，它直接影响着工程项目投资目标的实现。实践证明，如果风险管理得当，地铁风险事故将大大减少。为了更好的规避风险，从地铁工程施工招投标阶段业主的风险入手，对招标各阶段进行风险管理，可以在项目招投标阶段对项目立项产生的风险和自身环节产生的风险予以消除，预见性地解决项目实施过程中的风险，有利于维护业主利益、保证工程质量、降低工程成本和缩短建设工期。国际标准化组织(ISO)技术管理局将风险定义为“不确定性对目标的影响’’，风险管理是指一个组织对风险指挥和控制的一系列协调活动，其框架包括组织对风险管理的设计、实施、监控和持续改进等一系列基础的组织安排，使组织能够以高效费比的方式达到损失最小化和机会最大化。风险管理流程包括风险识别、风险估计、风险评价、风险处理和风险监控。风险分解结构WBS是有效的风险管理工具，风险分解的结果充分反映了风险的层次性，能有效呈现风险的结构。风险决策是在风险接受准则的基础上制定的，风险处理措施包括风险回避、风险转移、风险缓解、风险自留、风险利用等几种。地铁工程施工招标的程序主要有招标与投标、开标与评标、定标等等主要环节，其特点有招标范围的广泛性、招标安排的系统性、招标模式的选择性、评标标准和方法的严密性、授标前澄清的灵活性。在地铁工程施工项目招投标过程中，由于招标方式、发包方式和合同形式的选择，招标文件编制以及招评标、发包和签订合同过程给业主带来损失的不确定性，是业主面临的招投标风险。按照招投标活动涉及领域可以分为招投标外部风险和招投标内部风险，其中招投标内部风险又包括管理风险、文件风险(含合同、招标文件、投标文件)等。招标外部风险主要有政治社会风险、市场风险、法律风险和道德风险。招标内部风险是指在招投标活动中产生的管理风险和由于招投标文件及合同内容产生的风险。招标管理风险是指由于业主制订的招标程序不规范、执行人员在操作执行等过程中产生的一定风险。招标内部风险按照招标阶段划分进行了分析。招标文件常见风险有工程设计不完善带来的风险，工程量清单漏项、清单项目设置不合理、特征描述不完整或不准确问题，发包范围、技术要求描述不够全面、清晰、准确，为今后引发合同争议留下隐患。招标文件风险处理包括：完善 硕十学位论文设计，做好前期准备，准确界定招标范围、科学划分标段，语言严谨，优化施工方案，选择理想的计价方式，控制好工程量清单的编制质量，明确对自然及环境风险的处理等。投标文件对施工风险的预控主要是通过招标文件要求投标书制定风险管理方案等明确，评标时应评价施工方案的可行性、进度的可靠性、质量管理体系和保证措施的可操作性。地铁施工风险主要是地质风险、质量风险、成本和工期风险、施工界面风险和健康、安全和环境风险等。通常地铁工程的施工方法有：明挖法，盖挖法，暗挖法。不同的施工方法有不同的风险，本文给出了几种结构形式和施工方法的组合。地铁施工常见风险有基坑施工风险、坍塌风险、对邻近建筑物安全风险等。在地铁施工中加强工程监测，进行必要的安全风险评估咨询工作是规避地铁施工风险的重要手段。施工评标中，除商务造价标和技术标外，施工风险也是应当考虑的一个重要方面，评标可以列入安全风险管理的评定(安全标)，即招标人在评估投标书时通过技术、工艺、安全及进度等4方面来评估投标书的施工风险，本文探讨了如何利用人工神经网络模型计算投标书的施工风险。基于区间数的ANN技术在应用时有8个计算步骤，并利用专家打分法获得的原始数据进行了一个算例的施工风险的计算。不平衡报价是业主在工程量清单计价模式下面临的最大风险之一，主要通过对分项工程的单价调整，达到早获利多获利的目的。不平衡报价一般通过调整分项工程综合单价的手法实现，主要分为三种类型：时间不平衡报价、数量不平衡报价和变更不平衡报价。不平衡报价对承包商是风险和利益共存，如果判断正确，承包商可在合同执行过程中获得更多利益，如果判断失误，则将招致重大损失。而无论哪种情况对业主都是有害的，前者业主将难以控制工程费用，工程施工前期出现“超付"，工程结算时出现“额外支付"，后者由于承包商经济利益受损，进而影响工程进度和质量。本文引入显著性理论构建对投标人不平衡报价风险的识别模型，有助于该风险的防范。合同是进行风险管理的工具，合同的基本作用是管理和分配风险。工程合同的每个条款、每个字都可能意味着风险，都可能决定了风险在合同双方之间的分配。工程合同的风险条款主要有：工程范围、工程变更、不利的现场条件、合同风险的分担、支付条款、分包合同、施工进度、暂停施工、终止合同、施工索赔及争端解决等。工程合同缺陷的基本类型有：合同文件对工程项目建设的内容描述有误或不充分，不同的合同文件之间有矛盾或意思不一致，合同文件的词语不准确或产生歧义，合同文件数据方面的错误，合同条款、合同文件的内容不全面，合同风险分配极不合理、极不公平，其他工程合同缺陷的情况。招标阶段涉及的工程担保主要有投标担保、预付款保证担保和承包商履约担保三种。随着我国地铁建设高峰的到来，地铁建设高投资和高风险性会越来越受到工程界的关注。如何对地铁工程施工招投标阶段业主面临的风险进行分析、管 地铁工程施1=招投标阶段业主的风险管理研究理和控制应成为未来地铁投资、建设及运营研究的重要内容，从而加快建立适合我国地铁工程建设的风险管理制度，并由此推动我国地铁建设项目系统全面的风险管理研究与实践，以促进我国地铁建设工作模式的国际化，提高我国地铁建设的水平和效益。 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地铁工程施工招投标阶段业主的风险管理研究致谢时光飞逝，岁月如梭，三年研究生学习又将结束，我在我的母校一湖南大学所度过的一生中最难忘的七年时光即将划上圆满的句号。蓦然回首，受益良多。历经数月，几经修改，论文终于定稿。在此，特别感谢我的导师邓铁军教授在百忙之中对我进行悉心的指导，使我能够如期完成论文。论文于2008年开始酝酿、构想，并在导师的指导下进一步明确了论文的主题和框架。初稿形成后，导师又数次提出了修改意见。本论文从开题到写作、完成，无不倾注着恩师的大量心血，恩师渊博的知识、严谨的治学态度、深厚的学术造诣、满怀热情的工作态度与宽阔的胸襟使我受益匪浅，使我从中学到了许多为人治学的道理，是我终生学习的典范，在此致以崇高的敬意!感谢土木工程学院的老师，特别是建造与管理系各位老师在学习上、思想上对我的谆谆教诲，你们渊深博大的学识、无私的育人精神、精益求精的治学风范，都给我留下了深刻印象，令我终生难忘。感谢陈颖师姐、贺志军师兄的关心和鼓励，感谢携手共走的同门刘龙、马开明、杜养朝、谢文祥的帮助，感谢师弟师妹们的支持，感谢朝夕相处的土木院南楼工程管理机房的同窗好友，与他们的真诚友情是我学习生涯的另一笔宝贵财富。我无法一一列举他们的名字，但在这篇论文的字里行间记下了我对他们的感激，记下我们之间永恒的友谊。在撰写过程中，参阅了大量的文献和资料，文中作者们精辟的论述和独到的见解，使笔者深受启发，特别是作者们严谨踏实的学术研究精神，令笔者感悟匪浅，受益终身，在此深表感谢。论文的完成，既表示三年硕士学习生活即将结束，又预示着新的人生里程的开始。我愿以平和的心态、坚实的步伐、加倍的努力去迎接未来的人生，不辜负所有关爱我的人们的殷切期望! 硕士学位论文【1】附录A(攻读学位期间所发表的学术论文目录)DengTie-jun，LuCheng—gui．AStudyontheRiskManagementofunbalancedbidinSubwayConstructionTender．In：PROCEEDINGSOF2009INTERNATIONALSYMPOSIUMONRISKCONTROLANDMANAGEMENTOFDESIGN．CONSTRUCTIONANDOPERATIONINUNDERGROUNDENGINEERINGDalian：SCIENTIFICANDTECHNICALDEVELOPMENTINC．2009．181．18491